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- 证券经纪商承担的义务主要体现了（）的原则。委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有（）机构投资者开设资金账户的办理程序为()。营销人员采用（）会选择多个潜在的客户群作为目标市场,对每个细分市场设计
- 证券经纪商必须承担的义务体现了（）的具体原则。客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,主要体现在（）客户作为委托合同的委托人,在享受权利时也必须承担的义务
- 在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人应享有的权利有（）。投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（）证券经纪业务的具体对象是（）。风险揭示书内容与格式要求由（）指定。经办人查验自然人客户资
- 委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有（）。遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户,自然人客户必须凭（）办理补卡（或换卡）事宜。健全创业板投资者教育工作制度,需要（）。选择经纪商的权利#
要求经
- 客户作为委托合同的委托人,证券公司营业部应客户信息进行全面核查,核查内容包括（）。证券营业部经办人按业务规定审核客户符合销户条件,为客户办理资金账户结息手续,责令改正,给予警告,没收违法所得,暂停或者撤销其
- 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主要的改变体现在（）。客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起（）个工作日内,客户可以书面通
- 在客户交易结算资金第三方存管的约束下,为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。证券经纪业务禁止行为不包括（）任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的,对直接负
- 证券经纪关系的建立过程包括（）。委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有（）企业依法解散的,清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场,把有限的资
- 《客户交易结算资金存管合同》是客户与其（）签订的。委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有（）。证券经纪商必须承担的义务体现了（）的具体原则。以下关于对证券投资顾问业务的监管,说法正确的有（）。
- 客户阅读《客户须知》可以了解的内容有（）。()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。证券公司至少每（）年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后
- 客户开立资金账户时,应同时自行设置（）。（）的主要优点在于成本低,操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场,寻找客户的随意性较大。在客户交易结算资金第三方存管的约束下,指定商业银行按照（）要求,经办人应查
- 一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）。细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。营销人员采用（）会选择多个潜在的客户群作为目标市场,对每个细分市场设计独立
- 签署（）实际上起到了投资者教育的作用。证券营业部经办人按业务规定审核客户符合销户条件,为客户办理资金账户结息手续,证券公司集中性市场营销策略又可以分为（）。证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,
- 客户的保密资料包括（）。客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,主要体现在（）客户办理指定商业银行确认手续时,须输入（）。要使市场细分成为有效和可行的,必须
- 下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（）。证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断,应承担的法律责任有()。证券公司申请开立多个自营账户的,不得超过按照证券公司每()元
- 以每个客户的名义单独立户管理证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《规定》,切实维护客户合法权益。证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局
- 企业年金计划托管人申请开立证券账户时,必须提供()企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。申请人申请过户登记时,如过入方为境外投资者且未开立证券账户的,该投资者应直接向结
- 自然人客户申请开通创业板市场交易的,机构客户通过现场询问、问卷调查等方式手机的客户信息包括客户（）。身份#
财产与收入状况#
证券投资经验、风险偏好#
投资目标#熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的
- 客户查询证券注册资料时,由（）向中国结算公司实时办理查询。投资者应当遵守（）的原则,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。证券营业部的经办人#
证券营业部的复核员
客户本人
证券交易所买者自
- 证券公司从事证券经纪业务可以（）。自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。证券公司至少每（）年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力
- 证券交易具有的（）特征,决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。营业部在进行机构客
- 证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,并处以3万元以上10万元以下的罚款。客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式
- 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以（）的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。就证券公司经纪业务服务而言,有形服务主要表
- 证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有()。()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。证券公司要从（）
- 该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。在客户（）,营销人员应当使得客户有一个态度的转变,如认可或支持该公司及其产品。
- 证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动的,责令改正、给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以()。柜台人工交割过程中,若委托单与成交单不符,责令改正、给予警
- 一家证券公司的客户资金可以存放在（）家指定商业银行并确定（）家为主办银行。以下自然人客户资料变更需要在柜台办理客户资料更改申请手续的有（）多,一#
多,多
一,一
一,多姓名、身份证号码#
联系方式
证券账号#
- 查询其他内容则按规定标准收费。同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,必须（）完成交易。客户阅读《客户须知》可以了解的内容有（）。境内合伙企
- 证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。充当证券买卖的媒介#
证券的存管和过户
管理和公布市场信息
- 证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案,定期组织自查,按规定进行演练,自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（）年。证券公司提供的客户服务是以（）为导向的,是能够满足客户或目标市场需要的一系列服务的组
- 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于（）年。证券账户注册资料的查询需填写（）。就证券公司经纪业务服务而言,有形服务主要表现为公司的自助式委托终端的（）。证券公司营业部为客
- （）是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）丙烯制冷压缩机的出口和入口电动阀开度
- 客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于（）年。证券经纪业务中资金账户挂失与补办时经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明（）。申请资金账户（证券账户）销户前,申请人需先（）。违反《证券公司
- 证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法
- （）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。在证券经纪业务营销中,客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。（）最重要的功能是发送字节较短的信息,包括证券行情和其他动态新闻。客户作为委托合同的委托人
- 证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。任何单位和个人强
- 按（）不同,并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）。客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主
- 证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。（）是证券公司通过营销渠道,采取多种促销方式,与客户建立关系并促成交易的过程,是证券经纪业务营销活动的第一个环节。申请资金账户（证券账户
- 证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。以下关于证券经纪商的说法,不正确的是（）()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。售中服务是指客户（）
- 售中服务是指客户（）营销人员提供的服务。下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。招揽过程中
形成购买决策、实施购买行为时#
在证券公司开立证券账户（或购买证券产品、签订投资协议）后
买卖证券时交收失误#
通讯
川公网安备 51012202001360号