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- 《反洗钱法》规定,金融机构应当按照反洗钱（）制度的要求,应当对借款人的（）等情况进行严格审查。对于自然人银行账户之间单笔或者当日累计（）以上的款项划转,金融机构应当进行大额交易报告。对于商业银行的监督管
- 《反洗钱法》规定,调查中需要进一步核查的,经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准,可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料；对可能被（）的文件、资料,可以予以封存。下
- 金融机构反洗钱的具体操作规程可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户时,应采取什么措施？（）客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没
- 下列哪种类型的金融情报机构,通常是由检察部门负责接收可疑交易活动报告？（）根据规定,在现场调查时,调查人员应出示的合法证件具体为（）反洗钱调查与反洗钱检查在以下哪几个方面存在着显著不同？（）行政型
执法型
- 《反洗钱法》规定,反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查,并可采取下列哪几种行政措施（）。金融机构反洗钱工作的原则包括：（）下列关于反洗钱信息中心的说法,正确的有（）。国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级
- 世界上第一批金融报告分析机构诞生于（）以下关于可疑交易报告主体说法正确的是（）反洗钱调查的被调查机构包括（）中国人民银行省一级分支机构之间在反洗钱调查上的管辖以地域管辖为原则,即负责对本辖区内的可疑交
- 广义的反洗钱内部控制的对象包括中国反洗钱监测分析机构及其工作人员。根据反洗钱规定,在以下何种情况时,证券公司不必留存客户和代办人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）按照反洗钱法律规定
- 金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须全面反映反洗钱法律法规及行政规章的要求。广义的反洗钱内部控制的对象不包括（）以下文件中哪个涉及大额报告制度的内容？（）反洗钱工作部际联席会议第一次工作会议于
- 如果为了获得将所有因素结合在一起的优势,最好建立下列哪种类型的金融情报机构？（）下列哪项反洗钱调查措施的实施,不必经过中国人民银行或者其省一级分支机构负责人的批准？（）对需要立即进场进行现场检查的,现场
- “金融情报机构”的定义是在1995年的哪个国际会议上明确的（）与现场调查相比较,书面调查具有如下优点（）金融行动特别工作组全会
埃格蒙特会议#
联合国大会全体会议
联合国安理会全体会议A.成本低——减少了人民银行和
- 《反洗钱法》规定,中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构董事、（）谈话,要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。（）在审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审
- 我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》没有提及以下哪项反洗钱措施？（）下列国家中哪个没有同时采取大额和可疑交易报告制度？
- 《反洗钱法》规定,调查封存清单一式二份,由（）签名或者盖章,一份交金融机构,由（）制定。对履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额和可疑交易报告,下列说法中正确的是（）。银行业金融机构应将下列哪些行为
- 《反洗钱法》第六条规定,（）依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后应当至少保存几年（）履行反洗钱义务的机构及其工作人员#
中国反洗钱监测分析中心
- 金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。金融机构提供保管箱服务时,应了解保管箱的（）。正确#
错误登记人
使用人
实际使用人#
代理人
- 《反洗钱法》规定的举报接受机关是（）对履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额和可疑交易报告,下列说法中正确的是（）。商业银行以（）为经营原则。下列措施中不属于银监会对违反国家有关银行业监督管理规
- 下列哪项不是金融情报机构的核心功能？（）接收涉及洗钱和恐怖融资的信息
分析涉及洗钱和恐怖融资的信息
移交涉及洗钱和恐怖融资的信息
参与反洗钱国际合作#
- 在反洗钱调查中,经过中国人民银行总行负责人的批准,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,合理设计（）,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善相关
- 可以使执法机构更加容易获得金融情报机构得到的信息并用于调查？（）如果为了获得将所有因素结合在一起的优势,最好建立下列哪种类型的金融情报机构？（）根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定,金融
- 金融机构反洗钱内部控制制度的建设,集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。《金融机构反洗钱规定》要求,对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,金融机构应当立即向（）当地分支机构报告。（）境内
- 金融情报机构分析信息的最基本目的是（）人民银行在协助侦查机关侦查洗钱案件时,承担相应法律后果的主体是（）A.发现资金的总体流向和趋势B.发现犯罪的趋势、手段和应对方法C.发现犯罪线索D.为社会中的交易主体绘制
- 加入下列哪个国际组织是金融情报机构国际化的趋势？（）广泛的合作原则是金融情报机构成为反洗钱网络核心枢纽机构的基本要求。这里的“合作”包括（）反洗钱调查的强制性体现在哪些方面？（）A.埃格蒙特集团B.金融行动
- 《中国人民银行法》规定：中国人民银行指导、部署银行业反洗钱工作,应当至少保存10年。
客户身份资料在交易结束后,应当至少保存5年。
客户身份资料业务关系结束后,应当至少保存10年。对依法履行反洗钱职责或者义务获
- 《反洗钱法》总共分为总则等（）章,37条。金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交给（）。《反洗钱法》规定,金融机构应该受到行政处分的行为包括（）《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其
- 《中华人民共和国反洗钱法》是我国第一部关于反洗钱的专门性什么法律。（）金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向（）等部门核实客户的有关身份信息。下列说法中正确的是（）。《中华人民共和国反洗钱法》规定
- 司法机关通过反洗钱获得的信息只能用于反洗钱刑事、民事诉讼以及行政审判和执行等工作。在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如果金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上,保险公司应当核对被保险人
- 国务院反洗钱行政主管部门指中国人民银行总行及其分支机构。花旗银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控方案应由哪个机构审查？（）法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）万元以上或外币
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,商业银行、城市信用社、农村信用社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应将几类交易或者行为作为可疑交易进行报告（）任何单位和个人发现洗钱活动都可以向有
- 一直以来就处于报告可疑（以及其他）交易体制的中心位置的报告机构是（）银行#
证券公司
保险公司
非金融机构
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,保险公司应将几类交易或者行为作为可疑交易进行报告（）《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（）,受法律保护。《中华人民共和国反洗钱法》
- 金融监管机构是反洗钱工作的主体,在反洗钱工作中承担着重要的义务。金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的一种或者几种措施,识别或者重新识别客户身份（）正确#
错误要求客户补充其他身
- 如何把金融机构的反洗钱积极性调动起来,其核心点应在于发挥金融机构自身的主动性,使其正确认识反洗钱工作与金融机构的自身利益密切相关。正确#
错误
- 金融情报机构的性质决定了金融情报机构必须具有（）现场检查通知书正式文本在什么时间送达被检查机构？（）以下职责不是现场检查组长的职责？（）下列关于我国现行法律体系的说法,正确的有（）实施行政处罚的法律法
- 发现被查单位有违反反洗钱法律规章行为的,对被查单位执行有关规定的行为进行认定和提出对被查单位的初步处理意见。中国人民财产保险公司在长沙新成立的分支机构的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）建设银行在
- 中国反洗钱监测分析中心在下列哪个机构领导下开展工作？（）A.中国人民银行B.公安部C.银监会D.安全部#
- 中国人民银行及其派出机构均有权对金融机构的反洗钱工作进行监督检查和行政处罚。北京新成立的C财产保险公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）对以下哪种违法行为,累计交易金额以单一客户为单位,（）计算并
- 反洗钱法》中规定的“反洗钱调查”是指（）检查组根据现场检查的内容,确定需要从被检查机构资金交易及会计系统中剥离的数据范围和要求及方式（如电子版）,需调阅的原始凭证、统计资料,以及与反洗钱业务管理、工作计划
- 对可疑交易标准进行明确规定的是（）反洗钱调查中的封存应严格执行什么程序（）执行客户身份识别制度,严格遵循3K原则,即对客户进行全方位的了解,其中KYC表示（）。关于反洗钱保密制度,下列说法错误的是（）A.《金融
- 对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,并以书面形式通知金融机构,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常（）,强化内部管理程序,识别客户身份。金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的
- 反洗钱调查不具有下列哪个性质？（）反洗钱保密内容包括（）A.强制性B.准司法性C.涉密性D.司法性A、客户身份资料和交易信息#
B、反洗钱非现场监管信息#
C、反洗钱报告大额和可疑交易的情况#
D、涉嫌恐怖融资的可疑交
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