查看所有试题
- 可以：金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,（）业务流程和操作规范,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善相关制度。《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的“短期”是（）。A.未按
- 下列措施中属于银监会对违反国家有关银行业监督管理规定的处罚措施的有（）。违反《中华人民共和国反洗钱法》,构成犯罪的,应依法追究（）。中国人民银行在反洗钱活动中的职责是（）。《中华人民共和国反洗钱法》规定
- 实施反洗钱行政处罚的法律法规和规章依据不应包括（）金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合
- 洗钱是指通过各种方式掩饰、隐瞒（）所得收益的来源和性质。违反《中华人民共和国反洗钱法》,在对客户进行身份识别时,下列哪些业务是金融机构可以开展的？（）根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构在下列需
- 中国人民银行对（）有权进行检查监督。下列业务中不属于一次性金融业务的是（）下列关于空壳公司特点的表述,错误的是（）。执行有关黄金管理规定的行为#
执行有关反洗钱规定的行为#
执行有关外汇管理规定的行为#
执
- 下列哪项反洗钱调查措施的实施,不必经过中国人民银行或者其省一级分支机构负责人的批准？（）A.询问B.查阅、复制C.封存D.临时冻结#
- 《反洗钱法》规定的举报接受机关（）花旗银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控方案应由哪个机构审查？（）对于银监会的反洗钱监管权限,以下说法错误的是（）金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应
- 下列哪项反洗钱调查措施的实施必须经中国人民银行总行负责人批准？（）下列对行政型金融情报机构的描述中,正确的是（）询问笔录的制作要求包括（）A.询问B.查阅、复制C.封存D.临时冻结通常构成行政机构的一部分#
或
- 反洗钱行政处罚的对象是（）中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,不承担以下哪项反洗钱职责？（）违反反洗钱法律的公民、法人或其他组织
构成洗钱行政违法行为的公民、法人或其他组织#
构成洗钱和恐怖融资犯罪
- 瑞士、开曼、巴拿马、巴哈马以及加勒比海和南太平洋的一些岛国被称为保密天堂。这些国家和地区一般具有（）特征,因而有利于掩饰犯罪人的洗钱活动。有严格的银行保密法#
没有资本管制
有宽松的金融规则#
有自由的公司
- 经国务院银行业监督管理机构负责人批准,可以采取（）措施。下列关于客户身份识别的说法中,在进行反洗钱调查时,通知出境管理机关依法阻止其出境#
申请司法机关限制直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员转
- 关于尽职责任,以下说法错误的是（）反洗钱制度中“保密义务的免责”原则的具体含义是（）金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责,相互间提供必要的协助,相应采
- 在反洗钱调查中,金融机构享有的下列哪项权利的依据不是《反洗钱法》？（）大额资金交易的具体报告标准为（）拒绝调查的权利
获得救济的权利#
核对、补充和更正讯问笔录的权利
逾期自动解除冻结的权利A.单笔或者当日
- 在反洗钱调查中,金融机构不具有下列哪项权利？（）股份制商业银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,并采取以下哪些措施？（）下列法律、规章和规范性文件中,哪个没有规定反洗钱调查的程序和
- 关于向侦查机关报告涉嫌犯罪线索的义务,以下说法正确的是（）下列有关可疑交易说法正确的是（）与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常（）,及时提示客户更新资料信息。
- 对于商业银行的监督管理,银行业监督管理委员会还可以采取审慎性监督管理谈话,针对这一点,下列说法错误的是（）。《反洗钱法》规定,金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的
- 关于金融机构保密义务以下说法正确的是（）根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,妥善保存客户身份资料和交易记录。金融机构应当按照（）的原则,确保能足以重现每项交易,以提供识别客
- 并于（）起正式施行。开户银行对本行签发的超过大额现金标准、注明"现金"字样的哪些票据,应视同大额现金支付,实行登记备案制度？（）下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有（）。关于反
- 反洗钱制度中“保密义务的免责”原则的具体含义是（）关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议以下说法正确的是（）对于客户为外国政要的,金融机构应当（）下列有关大额交易报告要素说法正确的是（）商业银行
- 在反洗钱调查中,金融机构不承担下列哪项义务？（）A.配合调查义务B.如实提供信息义务C.提供调查经费的义务D.不得拒绝和阻碍义务
- 关于反洗钱监管对象的保密义务以下说法正确的是（）按照反洗钱法律规定,金融机构应（）实施反洗钱行政处罚的法律法规和规章依据不应包括（）以下情况应作为可疑交易报告上报的是（）依据反洗钱制度中“保密义务的免责
- 下列哪个法律或规章,将“能够满足反洗钱调查需要”作为金融机构妥善保存客户身份资料和交易记录的重要标准之一？（）金融机构按季度汇总统计并向中国人民银行报告的非现场反洗钱信息是（）A.《反洗钱法》B.《金融机构
- 关于反洗钱监管对象以下说法正确的是（）金融情报机构的英文简写为（）打击洗钱犯罪的法律是否有效,对洗钱犯罪是否可以产生足够的威慑力,关键在于（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,客户通过境外
- 对于保监会的反洗钱监管权限,以下说法正确的是（）金融监管部门反洗钱工作协调机制工作小组成员由谁担任？（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的立法宗旨是（）。为了预防洗钱和恐怖融资活动,规范金融机
- 当前我国反洗钱的被监管主体是（）反洗钱交易报告制度中不包括（）政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时,应当登记汇款人的（
- 中国人民银行在反洗钱活动中的职责是（）。反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱（）。行政处分指国家行政机关对国家公务员
- 建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息,是（）的职责之一。关于反洗钱信息保密,以下说法正确的是（）客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存（）年
- 根据《反洗钱法》的规定,下列哪些机构有权进行反洗钱调查？（）反洗钱调查的基本原则不包括（）中国反洗钱监测分析中心在下列哪个机构领导下开展工作？（）人民银行的现场检查行为必须以什么样形式表现出来？（）A.
- 下列可疑交易活动中,有必要进行反洗钱调查的是（）在对特定非金融行业的反洗钱监管方面,中国人民银行会同国务院有关部门可以制定（）A.金融机构依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十五条的规定报告的
- 行政处分指国家行政机关对国家公务员和国家行政机关任命的其他人员违反行政纪律的行为给予的（）。开户银行对本行签发的超过大额现金标准、注明"现金"字样的哪些票据,应视同大额现金支付,实行登记备案制度？（）（）
- 对于证监会的反洗钱监管权限,以下说法错误的是（）美国《1970年银行保密法》规定的国内金融机构必须向财政部报告的现金交易限额是（）对员工开展反洗钱培训,应当遵循什么原则的要求？（）金融机构为不出示本人身份证
- 对于银监会的反洗钱监管权限,以下说法错误的是（）在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、（）、完整性有疑问的,应当重新识别客户身份。参与制定银行业金融机构反洗钱规章
审核新成立银行
- 对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户,可以申请司法机关予以冻结。金融机构违反反洗钱规定,有下列哪些行为之一的,给予警告；逾期不改正的,可处以罚款？（）金融机构违反《中
- 下列可疑交易活动中,哪一项不一定由中国人民银行总行管辖？（）《中华人民共和国反洗钱法》正式施行日期为（）。金融机构在为客户向境外汇出资金时,应当登记（）有关下列反洗钱法律制度的说法正确的有（）中国人民银
- 关于反洗钱调查的管辖,下列说法错误的是（）对于未按规定报告可疑交易的金融机构,因此在中国人民银行和其省一级分支机构之间应有管辖上的划分。
管辖划分时,一般要考虑调查难度、地域和级别问题,这些也与公安机关、
- 对于证监会的反洗钱监管权限,以下说法正确的是（）金融机构应在机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行,反洗钱法律法规中规定的措施包括（）《金融机构反洗钱规定》要求,金融机构在履行反洗钱义务过程中,由中国人民银
- 打击洗钱犯罪的法律是否有效,对洗钱犯罪是否可以产生足够的威慑力,关键在于（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,客户通过在境内金融机构开立的银行卡所发生的大额,由（）负责报告。《金融机构大额交
- 金融监管部门反洗钱工作协调机制工作小组成员由谁担任？（）以下交易中不属于可免报告的大额交易的是（）《反洗钱非现场监管办法（试行）》适用于（）金融机构。金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份
- 人民银行省级分行应在每年或每季度结束后的10个工作日内将反洗钱非现场监管报告报送（）北京新成立的民生银行的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）金融机构应当按照（）的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,
- 关于反洗钱保密制度,下列说法错误的是（）对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,金融机构至少多久进行一次审核？（）A.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密B.对依法履行反洗
川公网安备 51012202001360号