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- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,证券公司、期货经纪公司、基金管理公司应将几类交易或者行为作为可疑交易进行报告（）开户银行对本行签发的超过大额现金标准、注明"现金"字样的哪些票据,应视同大额
- 给各国FIU的建设和国际交流指明方向,为世界金融情报网络的完善奠定基础。《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的立法宗旨是（）。人民银行进行反洗钱行政调查时,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,
- 交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值几万美元以上的跨境交易应当作为大额交易向中国反洗钱监测分析中心报告。（）（）调查可疑交易活动,可以询问金融机构的工作人员,要求其说明情况。任何单位和个人发现洗钱活动
- 在反洗钱调查过程中,禁止采取下列那种措施？（）在反洗钱调查中,金融机构不具有下列哪项权利？（）询问
查阅、复制
封存
针对人身的强制性措施#拒绝调查的权利
清点并保存封存清单的权利
逾期自动解除封存的权利#
逾
- 法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币几万元以上或外币等值几万美元以上的款项划转应当作为大额交易向中国反洗钱监测分析中心报告。（）根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构在下
- 自然人银行账户之间,以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币几万元以上或者外币等值几万美元以上的划转应当作为大额交易向中国反洗钱监测分析中心报告。（）《反洗钱法》规定应
- 中国人民银行根据国务院的授权,依法与境外反洗钱机构交换与反洗钱有关的信息和资料。按照反洗钱法律规定,在客户要求将多少金额以上美元现钞兑换成人民币时,应识别客户身份,登记客户身份基本信息,在汇兑凭证或者相关
- 反洗钱调查的基本原则不包括（）以下关于检查汇总阶段工作的说法,存在错误的是？（）合法原则
合理原则
公开原则#
效率原则检查人员应对现场检查工作底稿进行分类整理,拟写现场检查总结,并将检查总结和检查工作底稿
- 我国反洗钱监管部门包括中国人民银行和国务院有关金融监督管理机构。《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》由中国人民银行会同（）解释。正确#
错误中国银行业监督管理委员会#
中国证券监督
- 人民银行通过书面调查通知书要求金融机构提供有关文件资料的调查方式为（）自然人银行账户之间,以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）或者外币等值（）美元以上的款项划转,
- 《反洗钱法》的适用范围是国内金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构。我国成为金融行动特别工作组正式成员的时间是（）。正确#
错误A．2007年4月28日
B．2007年5月28日
C．2007年6月28日#
D．2007
- 人民银行在协助侦查机关侦查洗钱案件时,承担相应法律后果的主体是（）金融情报机构的核心功能包括（）A.人民银行B.人民银行的工作人员C.侦查机关D.侦查机关的侦查人员接收涉及洗钱和恐怖融资的信息#
分析涉及洗钱和
- 单笔或者当日累计人民币交易几万元以上或外币交易等值几万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金支付应当作为大额交易向中国反洗钱监测分析中心报告。（）《
- 《反洗钱法》中所称金融机构包括银行业、证券期货业和保险业金融机构。打击洗钱犯罪的法律是否有效,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理
- 对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,应立即请求司法机关予以封存,司法机关应予配合。
反洗钱行政调查时如需封存文件、资料,当场开列清单一式二份,一份附卷
- 任何单位和个人发现洗钱活动,有权向哪个部门举报（）《反洗钱法》所称金融机构,是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、（）、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业
- 洗钱行为一定要追究刑事责任。人民银行省级分行应在每年或每季度结束后的10个工作日内将反洗钱非现场监管报告报送（）金融机构在开展业务过程中,违反有关法律、行政法规,从事不正当竞争,损害反洗钱义务的履行的,建立
- 可疑交易发生与可疑交易识别、确认的时点可能有较大差别,《管理办法》将可疑交易报告时限规定为“在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,通过金融机构以各种手段掩饰、隐瞒资金的来源和性质,使其在形式
- 人民银行在反洗钱调查过程中,采取的方式、时限、手段和措施等应与反洗钱调查的目的相适应,而不应超过必要限度而造成被调查机构不必要的负担。这体现的是反洗钱调查的哪个原则？（）反洗钱司法部门包括（）以下关于检
- 《反洗钱法》的调整范围是打击洗钱活动的具体措施。金融机构应在机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行,反洗钱法律法规中规定的措施包括（）按照反洗钱法律规定,在客户要求将多少金额以上美元现钞兑换成人民币时,应
- 根据《反洗钱法》的规定,人民银行因履行反洗钱职责而获得的客户身份资料和交易信息仅可以用于反洗钱行政调查；司法机关依法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼。这样就从两个方面限制了调查资料的
- 下列法律或规章中,哪一个不是反洗钱调查的法律依据？（）如果一笔交易即符合大额报告标准又符合可疑报告标准的,应该（）在下列规范性文件中,详细规定临时冻结措施的实施程序的是（）以下属于反洗钱调查报告表主要内
- 证券公司应当（）以下交易中哪个属于大额交易？（）金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》什么时候开始施行（）《反洗钱法》所指的反洗钱是指（）：中国人民银行在反洗钱活动中的职责是（）。反洗钱法的立法目的有（）2003年1月3日
2007年1月1日
2017年7月1日#
- 《反洗钱法》在对临时冻结措施进行规定时,明确要求采取临时冻结措施必须经国务院反洗钱行政主管部门（中国人民银行）负责人批准,同时规定临时冻结不得超过四十八小时。金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结
- 金融机构应当在大额交易发生后的几个工作日内报送大额交易报告（）对符合下列条件之一的大额交易,如未发现该交易可疑的,金融机构可以不报告：（）金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录？（
- 在发生洗钱案件时,金融机构的反洗钱内部控制制度往往成为行政机关和司法机关判断该金融机构和特定非金融机构有关工作人员是否承担相关法律责任的参考。我国法律采取什么样的客户身份识别概念？（）金融机构在开展业
- 对于未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的金融机构,中国人民银行可以（）国务院反洗钱行政主管部门为（）,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。处二十万元以上五十万元以下罚款
对直
- 下列哪个法律或规章,将金融机构可疑交易报告制度与反洗钱调查制度进行了衔接？（）对于以下哪种行为的金融机构,即使情节特别严重也不能责令停业整顿（）以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是（）
- 在实践中,人民银行下列哪级机构没有反洗钱调查权？（）总行、上海总部
分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行
副省级城市中心支行
地市级城市中心支行#
- 《金融机构反洗钱规定》什么时候开始施行（）金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录？（）金融机构按规定应核查的外汇现金交易有（）。2003年1月3日
2007年1月1日#
2007年3月1日A、账户资料
- 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后应当至少保存几年（）《反洗钱法》所称金融机构,是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、（）、保险公司以及国务院反洗钱行政主管
- 美国《1970年银行保密法》改革了传统的银行保密制度,确定了金融机构可疑资金交易报告制度,是现代法制史上第一宗反洗钱立法。反洗钱交易报告制度中不包括（）以下对大额交易和可疑交易的说法正确的是（）以下交易中属
- 人民银行下列哪个机构没有反洗钱调查权？（）中国反洗钱监测中心不具备下列哪项基本功能？（）上海总部
杭州中心支行
宁波市中心支行
金华市中心支行#A．收集金融信息
B．分析金融信息
C．分发金融信息和分析结果
D
- 反洗钱法律制度中关于尽职责任的规定,不能到达以下哪项目标？（）金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱
- 如果出现什么情况,保险公司应当留存被保险人有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）以下对大额交易和可疑交易的说法正确的是（）下面关于金融机构境外分支机构和附属机构上报非现场监管信息的说法
- 《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱义务主体是什么（）国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构对经（）仍不能能排除洗钱嫌疑的可疑交易,应当立即向有管辖权的侦查机关报案。自然人银行账户之间,以及自然
- 目前我国反洗钱行政主管部门是哪个部门（）《反洗钱法》规定,反洗钱资金监测职责由（）负责。金融机构违反《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定的情形,情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督
- 人民银行沈阳分行在开展反洗钱调查时,无权实施下列哪些措施？（）下列调查措施中,具有证据保全性质的是（）在反洗钱调查的准备阶段,下列哪项是非必经程序？（）根据《反洗钱法》的规定,下列哪些机构有权进行反洗钱调
- 《中华人民共和国反洗钱法》什么时候开始施行（）《反洗钱法》规定,国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构（）的方案；对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请,不予
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