查看所有试题
- 下列法律、规章和规范性文件中,哪个没有规定反洗钱调查的程序和措施？（）《反洗钱法》
《金融机构反洗钱规定》（2006）
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）#
《中国人民银行反洗钱调查实施细则（
- 中国人民银行具体负责反洗钱行政管理事务的部门是（）客户出现哪种情形时,金融机构应当重新识别客户？（）金融机构应当将可疑交易报其总部,由金融机构总部或者由总部指定的一个机构,在可疑交易发生后的（）个工作日
- 中国人民银行具体负责研究和拟订金融机构反洗钱工作规则、制度和办法并组织实施的部门是（）北京新成立的民生银行的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）对于银监会的反洗钱监管权限,以下说法错误的是（）、金融
- 下列措施中不属于银监会对违反国家有关银行业监督管理规定的处罚措施的有（）。《中华人民共和国反洗钱法》正式实施的时间是（）任何单位和个人发现洗钱活动,有权向（）举报。金融机构应当依照《中华人民共和国反洗
- 以下哪个规定不是中国人民银行单独制定的？（）狭义的反洗钱内部控制的对象仅指（）以下内控要求,不属于《反洗钱法》第十五条的规定的是（）政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等
- 在反洗钱调查的准备阶段,下列哪项是非必经程序？（）对于为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的金融机构,中国人民银行可以（）可疑交易报告制度是指具有以下（）特征的交易。A.登记备案B.调查审批C.成立调查组D.
- 我国首批反洗钱专门反洗钱法律规定中不包括（）巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》提出最主要的反洗钱措施就是什么？（）按照反洗钱法律规定,在以下何种情况下,银行必须核对办理业务客户的有效身份证
- 下列关于空壳公司特点的表述,错误的是（）。中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的,依法给予行政处分：（）国务院反洗钱行政主管部门根据（）授权,代表中国政府与外国政府和有关国际组织开
- 关于反洗钱调查的程序,下列说法错误的是？（）现场检查的主要目的是（）反洗钱调查程序是指反洗钱调查主体在调查过程中所采用的方式和所遵循的步骤的总称
科学合理的调查程序,一方面能保障反洗钱调查的顺利进行,提高
- 关于反洗钱立法权限以下说法正确的是？（）下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪（）以下交易中属于应报告的大额交易的是？（）我国首批反洗钱专门反洗钱法律规定中不包括（）中国人民银行具体负责反洗钱行政
- 《中华人民共和国反洗钱法》通过于（）金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告下列大额交易：单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的（）、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金
- 下列那些负责人有权审批反洗钱调查申请？（）调查组如果需要金融机构进行相应准备,可以提前几天通知金融机构？（）省级以上人民银行的行长（主任）或主管副行长（副主任）#
人民银行省一级分支行反洗钱处的处长或主
- 2004年5月,反洗钱工作部际联席会议成员单位由原来的16家增至多少家？（）小张代小李办理证券账户开户时,留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
核对小李的有效身份证件或者身份证明文件,登记小张的基
- 中国人民银行对商业银行的监督管理不包括（）。中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的（）信息予以保密。金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向（）等部门核实客户的有关身份信息
- 中国人民银行及其省一级分支机构对可疑交易活动进行初步审查,认为需要调查核实的,应填写下列哪种格式文书报批？（）按照大额交易报告标准的规定,法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）
- 在中国人民银行确定为国务院反洗钱行政主管部门之前,哪个部门承担组织协调国家反洗钱工作的职责？（）对客户开展反洗钱宣传是金融机构（）关于反洗钱立法权限以下说法正确的是？（）对于银监会的反洗钱监管权限,以下
- 中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查前应当成立调查组。调查组成员不得少于（）金融机构拥有哪些权利？（）A.1人B.2人C.3人D.5人A.拒绝调查的权利B.核对、补充和更正讯问笔录的权利C.清点并保存封存清单的
- 反洗钱工作部际联席会议第一次工作会议于哪年在北京召开？（）境外汇款人住所不明确的,境内金融机构可登记（）2003
2004#
2005
2006对方金融机构名称
汇款人账户
收款人身份证件号码
资金汇出城市名称#
- 如果未发现交易可疑的,可免于大额交易报告的交易有（）对符合下列条件之一的大额交易,如未发现该交易可疑的,金融机构可以不报告：（）交易方为国际组织
金融机构内部调拨资金#
国内外黄金交易
金融机构与境外大额交
- 下列哪一项是反洗钱调查的启动程序？（）登记备案
调查审批#
制作调查通知书
事先通知金融机构
- 《反洗钱法》规定,金融机构应该受到行政处分的行为包括（）代理他人在金融机构开立个人存款账户的,金融机构应当要求其出示谁的身份证件,进行核对,并登记其身份证件上的姓名和号码？（）根据《中华人民共和国反洗钱法
- 对于国际反洗钱监管,以下说法中正确的是？（）在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如果金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上,保险公司应当核对被保险人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认
- 关于反洗钱调查组,下列说法正确的是（）根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,中国人民银行承担的反洗钱职责是（）中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查前视情况可以成立调查组
调查组成员不得少于3人
调
- 被洗钱界称为保密天堂的国家一般不包括（）金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录？（）下列支付交易属于大额下列支付交易属于大额支付交易的有（）。根据反洗钱法规定,国务院反洗钱行政主
- 中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,不承担以下哪项反洗钱职责？（）按照反洗钱法律规定,信托公司在设立信托时,以下哪项要求不是强制性的？（）金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的,由国务
- 在下列哪种情况下,调查组应当制订调查实施方案？（）中国人民银行总行在反洗钱调查时,有权采取下列哪些措施？（）对任何可疑交易活动进行反洗钱调查前
对跨辖区的可疑交易活动进行反洗钱调查前
对重大、复杂的可疑交
- 为匿名的公司所有权人提供公司结构,是被提名董事和持票人所享有的所有权结合的产物的公司是（）《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施,履行建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交
- 调查组如果需要金融机构进行相应准备,可以提前几天通知金融机构？（）根据规定,在现场调查时,调查人员应出示的合法证件具体为（）1天
3天
7天
通知期限视调查的性质和种类而定#A.中国人民银行工作证B.中国人民银行执
- 由谁承担销售阶段的客户身份识别责任？（）关于金融机构保密义务以下说法正确的是（）金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,
- 关于洗钱的方式,表述不正确的是（）《反洗钱法》规定,反洗钱资金监测职责由（）负责。关于反洗钱调查,请选择说法正确的选项（）《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的
- 《反洗钱调查通知书》的合法要件是（）在反洗钱调查中,金融机构不承担下列哪项义务？（）下列哪项不是金融情报机构的核心功能？（）经过中国人民银行及其省一级分支机构负责人的批准
加盖中国人民银行或者其省一级分
- 我国当前反洗钱监管的主要内容是（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》除第十一、十二、十三条规定的情形外,金融机构及其工作人员发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形,经分析认为涉嫌洗钱的
- 在洗钱过程中,指的是将犯罪收益投入到清洗系统过程,且最容易被侦查的阶段是（）金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向（）等部门核实客户的有关身份信息。违反《中华人民共和国反洗钱法》,构成犯罪的,应依法追
- 下列说法正确的是（）关于在实施反洗钱调查时提前通知金融机构,下列说法正确的是（）下列哪些负责人有权审批反洗钱调查报告表？（）现场调查
书面调查
综合调查
直接向被调查对象调查#A.事先制订调查方案可以统一部
- 对于国家反洗钱行政主管部门来说,其履行反洗钱职责的基本职责或者核心职责是（）金融机构有下列（）行为的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
- 为了掩饰非法收入的真实来源和存在,通过各种手段使非法收入合法化的过程称为（）洗钱#
非法收益
脏钱
黑钱
- 应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法,由哪个部门制定？（）金融机构负责反洗钱工作的应当是（）以下文件中哪个涉及大额报告制度的内容？（）全国人大
中国人民银行
- 根据规定,在现场调查时,调查人员应出示的合法证件具体为（）金融机构在反洗钱调查中的义务包括（）A.中国人民银行工作证B.中国人民银行执法证C.中国人民银行入门证D.中国人民银行调查证A.配合调查的义务B.如实提供信
- 银行业金融机构应将下列哪些行为作为可疑交易报告（）。代理他人在金融机构开立个人存款账户的,金融机构应当要求其出示谁的身份证件,进行核对,并登记其身份证件上的姓名和号码？（）下列说法正确的是（）违反《中华
- 对外汇贷款的真实贸易背景审查中,银行要对贸易买卖双方的资信情况,生产、经销该产品的能力进行分析。银行办理自然人境外汇入款业务,应在汇兑凭证或者相关信息系统中登记哪些信息？《金融行动特别工作组四十项建议》
川公网安备 51012202001360号