查看所有试题
- 反洗钱现场检查适用的法律法规和规章要准确,因此（）中国人民银行及其分支机构可通过现场检查,查处非法金融机构。
现场检查反洗钱的违规问题证据与结论之间要有“只要证据存在,检查结论必定成立”的充分严密的逻辑关系
- 根据《中华人民共和国反洗钱法》,客户由他人代理办理业务时,金融机构应对（）或者其他身份证明文件进行登记。金融机构违反反洗钱规定,有下列哪些行为之一的,由中国人民银行责令限期改正,给予警告；逾期不改正的,可处
- 《中华人民共和国反洗钱法》规定中国人民银行有权进行反洗钱调查,并可采取的措施有。（）金融机构应当在大额交易发生后的多少个工作日内,通过其总部或者由总部指定的一个机构,及时以什么方式向中国反洗钱监测分析中
- 为指导金融机构有效防范洗钱风险,金融行动特别工作组（FATF）发布了《关于防止利用银行系统洗钱的声明》,开启了国际金融业反洗钱的先河。政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融
- 狭义的客户身份识别,将金融机构审查、核实、确认、限制与排除客户、实际受益人、实际控制人真实身份的时间限定在开立账户时。正确#
错误狭义的客户身份识别,将金融机构审查、核实、确认、限制与排除客户、实际受益人
- 关于《反洗钱法》的客户信息保密制度的理解正确的是（）《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（）,受法律保护。《中华人民共和国反洗钱法》正式通过的时间是（）金融机构违反《中华人民共和国
- 应考虑下列哪些风险因素？（）为了避免权力滥用,保护金融机构客户的合法权益,《反洗钱法》严格限定了调查措施的适用条件、主体、批准程序和期限,具体表现为（）A.中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前,应填写现
- 我国反洗钱法律采用狭义上的客户身份识别制度概念。巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》没有提及以下哪项反洗钱措施？（）打击洗钱犯罪的法律是否有效,对洗钱犯罪是否可以产生足够的威慑力,关键在于（
- 人民银行的现场检查行为必须以什么样形式表现出来？（）下列关于金融行动特别工作组（FATF）的说法,正确的有（）相应的法律文书的#
现场检查人员的现场作业。
现场检查报告。
现场检查意见书的内容包括检查情况、检
- 以下说法正确的是（）在接管、机构重组或者撤销清算期间,经国务院银行业监督管理机构负责人批准,企业当天单笔或累计等值外汇50万美元以上；#
D、外汇非现金资金收付交易：个人当天单笔或累计等值外汇5万美元以上,企
- 保监部门在审批新成立的ABC保险公司时,应征求当地中国人民银行对ABC反洗钱内控方案的意见。关于向侦查机关报告涉嫌犯罪线索的义务,以下说法正确的是（）金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充
- 金融机构按季度汇总统计并向中国人民银行报告的非现场反洗钱信息是（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中,“频繁”系指（）。下列哪种类型的金融情报机构,通常是由检察部门负责接收可疑交易活动报告？（）
- 《反洗钱法》要求,下列行为受法律保护的是（）根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,进行反洗钱调查时,下列哪一种作法是不允许的（）商业银行贷款,应当对借款人的（）等情况进行严格审查。调查可疑交易活动时,调查人
- 《反洗钱法》规定,对依法履行反洗钱职责或者义务获得的（）,应当予以保密；非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。金融机构反洗钱工作中的义务包括（）商业银行以（）为经营原则。《反洗钱法》规定,调查中需要进一
- 中国人民银行长沙中支应当审查长沙银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控制制度的方案。对客户开展反洗钱宣传是金融机构（）金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的（）,防止泄漏客户身
- 中国人民银行及其分支机构可以（）《反洗钱法》在对临时冻结措施进行规定时,明确要求采取临时冻结措施必须经国务院反洗钱行政主管部门（中国人民银行）负责人批准,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除冻结。
- 金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》提出最主要的反洗钱措施就是什么？（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》将自
- 金融机构应对下属分支机构执行反洗钱规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止（）客户身份信息和交易信息。对于高风险客户或
- 金融机构建立上级对下级的监督检查机制,可在一定程度上避免法律风险和金融风险等各类风险。保险产品通过银行销售时,由谁承担合同签订阶段的客户身份识别责任？（）（）境内居民接受（）离岸账户汇款,其资金的划转和
- 《反洗钱法》规定,对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密；非依法律规定,不得向（）提供。《反洗钱法》规定,反洗钱资金监测职责由（）负责。开户银行对本行签发的超过大额现金标准
- 以下职责不是现场检查主查人的职责的是（）对于新客户信息档案应该（）以下哪种情形不是法定的从轻或减轻行为？（）下列哪些负责人有权审批反洗钱调查申请？（）以下属于专门的反洗钱国际组织的是（）A.主持进场会谈
- 《反洗钱法》规定,反洗钱行政主管部门履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易记录,只能用于反洗钱（）。《反洗钱法》的立法宗旨是（）：司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息,金融机构对先前获得
- 以下职责不是现场检查组长的职责？（）《中华人民共和国反洗钱法》中所称的反洗钱是指（）。下列关于埃格蒙特集团（EgmontGroup）的说法,正确的有（）主持进场会谈
决定现场检查进度#
确认现场检查结果
主持离场会谈
- 对需要立即进场进行现场检查的,现场检查通知书可（）以下职责不是现场检查组长的职责？（）纵观反洗钱法律制度的发展,其基本特点包括（）关于《反洗钱调查通知书》,下列说法正确的是（）进场时出示#
进驻前两个个工
- 现场检查通知书正式文本在什么时间送达被检查机构？（）与客户的业务关系存续期间发生以下（）情况需要重新识别客户身份。反洗钱调查报告表应当经下列哪些负责人批准？（）下列可疑交易活动中,有权采取下列哪些措施
- 《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（）,受法律保护。客户通过境外银行卡发生的大额交易,应由（）报告。金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交给（）。客户身份资料
- 金融机构必须设立专门的反洗钱工作机构。在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常（）、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。下列机构中适用《金融机构报告涉嫌恐
- 《反洗钱法》规定,国务院反洗钱行政主管部门的派出机构在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内,对金融机构履行反洗钱义务的情况进行（）。为了掩饰非法收入的真实来源和存在,通过各种手段使非法收入合法化的过程称
- 在反洗钱起步阶段,金融机构应当集中现有的力量和机构设置来建立一个完整的反洗钱内控系统。在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如果出现什么情况,保险公司应当留存被保险人有效身份证件或者其他身份证明文
- 金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性和完整性有疑问的,应当（）客户身份。下列支付交易属于大额下列支付交易属于大额支付交易的有（）。金融机构违反保密规定,泄露有关信息,对直接负责的董事、高级管
- 检查组应按现场检查通知书确定的时间离开被查单位。如需延期,应报本行行长或者主管副行长批准,并于什么时间告知被查单位？（）发现或怀疑客户以及其交易对手与（）公布恐怖组织、恐怖分子名单相关的,应当立即提交可
- 按照《金融机构反洗钱规定》的规定,金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。保险公司了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的,应当登记信托委托人和受益人的（）保险产品通过银行销售时
- 检查组根据现场检查的内容,确定需要从被检查机构资金交易及会计系统中剥离的数据范围和要求及方式（如电子版）,需调阅的原始凭证、统计资料,由哪些人员分别签字并保存？（）对于新客户信息档案应该（）金融机构违反
- 人事教育部门应在人员从业准入环节加强防范洗钱风险的教育培训。正确#
错误
- 《反洗钱法》规定,金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由（）承担未履行客户身份识别义务的
- 《反洗钱法》规定调查人员在调查可疑交易活动时应出示“合法证件”。《金融机构反洗钱规定》将其具体为“执法证”,在实践中,应填制《反洗钱非现场监管走访通知书》,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,
- 以下关于检查汇总阶段工作的说法,存在错误的是？（）下列关于英国反洗钱的法律体系的说法,正确的有（）检查人员应对现场检查工作底稿进行分类整理,拟写现场检查总结,并将检查总结和检查工作底稿一并交主查人审核。
- 长沙市第一中级人民法院的法官属于广义的反洗钱内部控制的对象。与反洗钱相比,反恐融资更为关注哪些特殊领域的问题？（）北京新成立的民生银行的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）金融机构应当按照安全、准确
- 《反洗钱法》规定,金融机构办理的（）超过规定金额或者发现可疑交易的,应当及时向反洗钱信息中心报告。《中华人民共和国反洗钱法》是我国第一部关于反洗钱的专门性什么法律。（）《反洗钱法》规定,国务院反洗钱行政
- 金融机构按年度向中国人民银行报告的非现场反洗钱信息是（）A.反洗钱内部控制制度建设情况B.执行客户身份识别制度的情况C.向公安机关报告涉嫌犯罪的情况D.配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况#
川公网安备 51012202001360号