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- 广泛的合作原则是金融情报机构成为反洗钱网络核心枢纽机构的基本要求。这里的“合作”包括（）反洗钱保密内容包括（）A.在指导和教育的基础上与报告机构进行的合作B.在资格平等的前提下与国内机构的合作C.代表国家与其
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》将自（）起施行。基金产品通过银行销售时,由谁承担销售阶段的客户身份识别责任？（）2003年3月1日
2006年10月31日
2007年3月1日#
2007年1月1日银行承担主要责任,基金管理
- 《金融机构反洗钱规定》要求,金融机构及其工作人员应当依法协助、配合（）和行政执法机关打击洗钱活动。《反洗钱法》总共分为总则、反洗钱监督管理、金融机构反洗钱义务、反洗钱调查、反洗钱国际合作、法律责任、附
- 下列描述中,哪些是属于执法型金融情报机构的特征？（）人民银行沈阳分行在开展反洗钱调查时,无权实施下列哪些措施？（）中国反洗钱监测分析中心在下列哪个机构领导下开展工作？（）以下关于客户身份资料和交易记录保
- 可疑交易报告制度是指具有以下（）特征的交易。以下人员属于狭义的反洗钱内部控制的对象是（）A.金额有异常情形B.频率有异常情形C.流向有异常情形D.性质有异常情形E.与客户身份或经营性质不符的资金交易#A.检察人员B
- 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照（）,妥善保存客户身份资料和交易记录。北京新成立的C证券公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）Which of the followin
- 可以向公安、（）等部门核实客户的有关身份信息。基金产品通过银行销售时,由谁承担销售阶段的客户身份识别责任？（）金融机构对下列外汇现金交易应进行核查,发现涉嫌洗钱的,发现汇款人（）三项信息中任何一项缺失的,
- 《金融机构反洗钱规定》要求,发现涉嫌犯罪的,应实行严格的身份认证措施,采取相应的技术保障手段,强化内部管理程序,识别（）。金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的,由国务院反洗钱行政主管部门责令
- 《金融机构反洗钱规定》要求,经调查仍不能排除洗钱嫌疑的,应当立即向有管辖权的（）报案。金融机构负责反洗钱工作的应当是（）北京新成立的基金公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）反洗钱工作部际联席会议
- 以下关于可疑交易报告主体说法正确的是（）《中华人民共和国反洗钱法》于（）经第十届全国人大常委会第二十四次会议通过。对于新客户信息档案应该（）下列关于金融行动特别工作组（FATF）的说法,正确的有（）关于尽
- 根据反洗钱法规定,在客户要求将多少金额以上美元现钞兑换成人民币时,应识别客户身份,在汇兑凭证或者相关信息系统中留存上述信息,并向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称、账号、住所等信息。金融机构应当根
- 《金融机构反洗钱规定》要求,对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,金融机构应当立即向（）当地分支机构报告。下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪（）委托第三方代为履行识别客户身份的,由谁承担未
- 金融情报机构的作用体现在以下几个方面？（）反洗钱法》中规定的“反洗钱调查”是指（）现场检查报告的主要内容包括（）A.具有效率优势B.具有系统性C.具有主动性D.兼顾私权保护E.参与国际反洗钱合作的必然性#A.人民银
- 金融机构有下列（）行为的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员
- 金融机构应遵循的反洗钱工作原则是（）北京新成立的C证券公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）人民银行省级分行应在每年或每季度结束后的10个工作日内将反洗钱非现场监管报告报送（）《金融机构反洗钱规定
- 在客户要求将多少金额以上美元现钞兑换成人民币时,中国人民银行在接到侦查机关不需要继续冻结的通知后,应当立即以（）通知金融机构解除临时冻结。调查中对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,可以予以（）
- 下列国际组织或机构中,对金融情报机构的概念、职能和价值基本达成共识的有（）金融机构识别受益人的身份有什么意义（）执行客户身份识别制度,严格遵循3K原则,即对客户进行全方位的了解,佐证其对客户身份识别的结果#
- 金融情报机构的分析包括（）《反洗钱调查通知书》的不同格式可以分别适用于（）A.宏观分析B.类型分析C.微观分析D.法律分析E.技术分析#直接调查
间接调查
现场调查#
书面调查#
跨辖区调查
- 我国《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》确定的大额和可疑交易报告主体（）在反洗钱调查中,封存措施的核心适用条件是（）关于反洗钱调查的程序,下列说法正确的是（）反洗钱调查涉及封存的程序包括（）A.金融
- 金融情报机构的核心功能包括（）调查人员在反洗钱调查中采取（）措施不必经过有关负责人的批准金融情报机构的义务包括（）反洗钱监管的协调合作包括（）关于反洗钱调查的程序,下列说法正确的是（）《中国人民银行反
- 金融情报机构的非核心功能包括（）在反洗钱调查的准备阶段,下列哪项是非必经程序？（）下列关于金融行动特别工作组（FATF）的说法,正确的有（）单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上且以
- 以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是（）金融机构不履行反洗钱义务,致使洗钱后果发生的,应给予什么处罚（）客户身份资料,自业务关系结束当年至少保存5年#
客户身份资料自一次性交易记账当年计起
- 《金融机构反洗钱规定》要求,对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经中国人民银行（）批准,中国人民银行可以采取临时冻结措施,并以书面形式通知金融机构,金融机构接到通知后应当立即予以执行。《中华人民共
- 下列对行政型金融情报机构的描述中,正确的是（）反洗钱法律制度主要包括（）通常构成行政机构的一部分#
或是在执法和司法机构以外的另一个行政机构的监督或行政管理之下#
大多数设立在财政部、中央银行或监管机构里#
- 下列描述中,哪些是属于混合型金融情报机构的特征？（）加入下列哪个国际组织是金融情报机构国际化的趋势？（）A.设置的目的是为了获得将所有因素结合在一起的优势B.一些金融情报机构结合了行政型和执法型金融情报机
- 在中国人民银行授权的前提下,下列哪家人民银行分支机构既可对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查,又可对金融机构违反反洗钱规定的行为进行行政处罚（）。下列对金融机构违反反洗钱法律、规章的行为没有行政
- 以下关于大额交易报告主体说法正确的是（）金融行动特别工作组对于未遵守FATF49项建议的成员国和地区采取哪些持续而渐进的强化措施？（）A.客户通过在境内金融机构开立的账户发生的大额交易,由开立账户的金融机构报
- 下列描述中,哪些是属于司法型或诉讼型金融情报机构的特征？（）A.建立在国家的司法系统里B.通常具有检察部门的权限C.通常由检察部门负责接收可疑金融活动报告D.主要优势在于将披露的信息直接从金融机构交到司法部门
- 金融机构应当将可疑交易报其总部,由金融机构总部或者由总部指定的一个机构,在可疑交易发生后的（）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。北京新成立的基金公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）
- 大额资金交易的具体报告标准为（）下列法律、规章和规范性文件中,哪个没有规定反洗钱调查的程序和措施？（）在反洗钱调查过程中,禁止采取下列那种措施？（）反洗钱法律制度主要包括（）单个被保险人保险费金额人民币
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,通过银行账户划转款项的,由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。对员工开展反洗钱培训,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内
- 我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面？（）现场检查的主要目的是（）建立完整的反洗钱内控系统,从程序上保障反洗钱义务的履行#
从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行#
建立内部监督
- 发现信息要素缺失时,可采取哪些替代性措施？（）自然人银行账户之间,以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）或者外币等值（）美元以上的款项划转,通常是由检察部门负责接收
- 《中华人民共和国反洗钱法》中规定国务院反洗钱行政主管部门的职责有（）为了避免权力滥用,保护金融机构客户的合法权益,《反洗钱法》严格限定了调查措施的适用条件、主体、批准程序和期限,具体表现为（）组织、协调
- 对于保险费金额人民币20万元以上或者外币等值2万美元以上且以转账形式缴纳的保险合同,保险公司在订立保险合同时,应采取哪些客户身份识别措施？（）反洗钱国际合作包括哪些形式？（）确认投保人与被保险人的关系#
核
- 按照《反洗钱法》的规定,金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度#
金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责#
必须设立反洗钱专门机构
金融机构的董事
- 办理以下哪些业务时,金融机构应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,客户通过境外银行卡所发生的大额交易,由（）报告。Which of the following best defines the Cisco Lifecycle Services approach（）非现场监管报表《金融机构客户
- 在客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为多少以上时,保险公司应当要求退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件,核对退保申请人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认申请人
- 以下哪些机构在与客户签订金融业务合同时,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）以下关于金融行动特别工作组（FATF
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