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- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》对反洗钱调查的规定包括（）以下属于反洗钱工作部际联席会议制度成员单位的是（）A.专门对反洗钱调查程序和调查措施进行了详细的规范B.对反洗钱调查的客体——可疑交易活动
- 与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常（）,及时提示客户更新资料信息。以下哪个规定不是中国人民银行单独制定的？（）金融机构的风险划分标准应报送（）。经营活动#
- 中国人民银行营业管理部在反洗钱调查中采取下列哪些措施时,必须经过营业管理部主任或主管副主任的批准？（）人民银行在协助侦查机关侦查洗钱案件时,承担相应法律后果的主体是（）为判断和评估被检查机构反洗钱组织机
- 政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构,在以开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性
- 现场检查通知书可（）A.对人民银行来说,在反洗钱调查过程中有权依法使用各种强制手段,如询问、查阅、复制、封存和临时冻结措施B.对金融机构来说,在反洗钱调查过程中负有积极配合义务,如实提供有关文件和资料,不得拒
- 金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的（）或者交易,执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要
- 政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时,应当登记汇款人的姓名或者名称、账号、住所和收款人的（）等信息,并向接收汇款的境外机
- 对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其（）或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的,金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。关于反洗钱监管对象以下说法正确
- 合理设计（）,评估内部操作规程是否健全、有效,以防止产生不均匀沉陷。客户频繁地以（）期货合约为标的,在以某一价位开仓的同时,在相同或（）价位、等量或接近等量反向开仓后平仓出局,支取资金的情形,作为可疑交易进
- 《反洗钱法》对每种调查措施的实施均有严格限制,表现为（）万立切换阀是（）A.询问对象仅限于金融机构的有关人员B.采取询问措施必须经过中国人民银行或者其省一级分支机构负责人的批准C.查阅、复制仅限于被调查对象
- 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（2007）是由下列哪些部门联合发布的？（）在反洗钱调查中,金融机构不具有下列哪项权利？（）A.中国人民银行B.银监会、证监会、保监会C.银行业协会、
- 按照调查方式不同,反洗钱调查可以分为（）关于中国人民银行开展反洗钱现场检查主体,以下说法错误的是（）下列描述中,哪些是属于混合型金融情报机构的特征？（）A.现场调查B.主动调查C.非现场调查D.直接调查E.间接调
- 确定反洗钱调查主体,在实践中的意义在于为后续的一系列制度打下组织基础。具体表现在（）反洗钱调查主体,实际上就是反洗钱调查权的享有者#
反洗钱调查主体,实际上就是调查行为的组织和实施者#
当反洗钱调查出现争议
- 《反洗钱法》对反洗钱调查的规定包括（）以下职责不是现场检查主查人的职责的是（）反洗钱监管的协调合作包括（）A.中国人民银行或者其省一级分支机构有权进行反洗钱调查,并可采取询问、查阅、复制、封存和临时冻结
- 金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构（）等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与
- 金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件,登记代理人的姓名或者名称、（）的种类、号码。关于跨境汇款业
- （）以及中国人民银行确定的其他金融机构在与客户签订金融业务合同时,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。人民银行
- 建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否（）,及时修改和完善相关制度。中国人民财产保险公司
- 为了避免权力滥用,保护金融机构客户的合法权益,《反洗钱法》严格限定了调查措施的适用条件、主体、批准程序和期限,具体表现为（）人民银行在协助侦查机关侦查洗钱案件时,承担相应法律后果的主体是（）下列哪种类型的
- 下列法律、规章或规范性文件中,哪些规定了反洗钱调查的程序和措施？（）反洗钱调查的法律或规范依据包括（）《反洗钱法》#
《金融机构反洗钱规定》（2006）#
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）
《
- 政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构,为不在本机构开立账户的客户提供（）等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上
- 现场检查报告的主要内容包括（）建立客户信息档案应该包括（）对于新客户信息档案应该（）下列哪种类型的金融情报机构,可以使执法机构更加容易获得金融情报机构得到的信息并用于调查？（）以下哪种情形不是法定的从
- 应当在收到相关处理文书之日起（）日内向发出文书的中国人民银行或其分支机构提出陈述、申辩意见。我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是（）对于国际反洗钱监管,以下说法中正确的是？（）Which of the followin
- 在实践中,反洗钱调查的主体包括（）调查人员在反洗钱调查中采取（）措施不必经过有关负责人的批准《反洗钱调查通知书》的合法要件是（）人民银行在反洗钱调查过程中,采取的方式、时限、手段和措施等应与反洗钱调查的
- 关于尽职责任,以下说法正确的是（）在为客户进行一次性金融服务时,要求将（）金额以上美元现钞兑换成人民币时,应识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明
- 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》由中国人民银行会同（）解释。北京新成立的C财产保险公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）金融情报机构的英文简写为（）中国人民银行或其分
- 反洗钱调查与反洗钱检查在以下哪几个方面存在着显著不同？（）A.形式不同B.客体不同C.对象不同D.目的不同E.结果不同
- 中国人民银行及其当地分支机构可以按季度通过反洗钱监测分析系统或其他渠道收集,也可以要求金融机构按季度汇总统计并报送（）关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议以下说法正确的是（）按照反洗钱法律规
- 金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的（）,防止泄漏客户身份信息和交易信息。我国首批反洗钱专门反洗钱法律规定中不包括（）金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提
- 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,处（）年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。”（）下列哪个文件是由沃尔夫斯堡集团制定的？（）北
- 金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的（）以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。反洗钱工作部际联席会议第一次工作会议于哪年在北京召开？（）《金融机构反洗钱
- 有下列情形之一的,金融机构应当立即解除临时冻结？（）《中华人民共和国反洗钱法》于（）经第十届全国人大常委会第二十四次会议通过。反洗钱法律制度主要包括（）接到中国人民银行总行的解除临时冻结通知书的#
接到
- 金融机构破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交（）指定的机构。金融机构（）、集团总部应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出统一要求。制定《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理
- 中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,承担着（）根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构有以下行为,情节严重的,由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直
- （）负责对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管（）出现以下哪种情况时,下列哪家人民银行分支机构既可对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查,又可对金融机构违反反洗钱规定的行为进行行政
- 实施行政处罚的法律法规和规章依据应包括（）人民银行在协助侦查机关侦查洗钱案件时,承担相应法律后果的主体是（）关于《反洗钱调查通知书》,下列说法正确的是（）A.反洗钱法B.金融机构反洗钱规定C.刑法D.金融机构客
- 金融机构境外分支机构和附属机构应于每半年结束后的（）个工作日内,将报告日前半年执行驻在地国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送（）信托公司在设立信托
- 反洗钱调查与洗钱案件协查在以下哪几个方面存在着一定的差异？（）人民银行在反洗钱调查过程中,采取的方式、时限、手段和措施等应与反洗钱调查的目的相适应,而不应超过必要限度而造成被调查机构不必要的负担。这体现
- 以下哪些属于中国人民银行反洗钱局的职责？（）承担国家反洗钱办事机构日常工作#
研究和拟订金融机构反洗钱工作规则、制度和办法并组织实施#
指导部署金融机构反洗钱工作,负责对金融机构以及其他单位和个人执行反洗
- 金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的（）和其他资料。按照金融行动特别工作组的“40＋9”建议的要求,下列行业中哪个不属于客户身份识别制度适
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