刑法第一百八十条第四款“证券交易所、期货交易所、证券公司、期

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、管理办法、期货经纪公司(futures commission merchant)、有期徒刑(fixed term imprisonment)、个体工商户(individual business households)、期货交易所(futures exchange)、证券交易所(stock exchange)、反洗钱监测、沃尔夫斯堡集团、违反规定

[单选题]刑法第一百八十条第四款“证券交易所^{(stock exchange)}、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，处（）年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。”（）

A. 二
B. 三
C. 五
D. 七

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学习资料：

[单选题]下列哪个文件是由沃尔夫斯堡集团制定的？（）

A. A．《关于防止犯罪分子利用银行系统洗钱的原则声明》。
B. B．《有效银行监管的核心原则》。
C. C．《银行客户尽职调查》。
D. D．《私人银行全球反洗钱指引》。

[单选题]北京新成立的C期货公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）

A. 中国人民银行营业管理部。
B. 北京证监局。
C. 证监会。
D. 中国人民银行。

[多选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，（）银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转属于大额交易。

A. 自然人与自然人
B. 自然人与法人
C. 自然人与其他组织
D. 自然人与个体工商户
E. 法人与个体工商户
F. 其他组织与个体工商户

[单选题]客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应（）为客户办理业务。

A. 中止
B. 终止
C. 停止
D. 继续

[单选题]金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能（）每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A. 说明
B. 说清
C. 说通
D. 足以重现

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