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- 对于未按规定报告可疑交易的金融机构,中国人民银行可以（）根据《中国人民银行关于进一步落实个人人民币银行存款账户实名制的通知》,除法定有效证件外,银行还可根据需要要求存款人出具等其他能证明身份的有效证件或
- 中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以采取下列措施进行反洗钱现场检查？（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中大额现金交易指什么（）对于拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的金融机构,中国
- 金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的一种或者几种措施,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。在同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险
- 对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构,中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款？（）股份制商业银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,并采取以下哪些措施？（）反洗钱调
- 反洗钱调查的被调查机构包括（）对于未按规定报告可疑交易的金融机构,中国人民银行可以（）A.政策性银行、商业银行、信用合作社B.信托投资公司C.证券公司、期货经纪公司D.保险公司E.中国人民银行确定并公布的从事金
- 金融机构反洗钱工作机构和岗位设立情况年度内发生变化的,应于变化后的（）个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其分支机构。1990年12月28日,全国人大常委会颁布了《关于禁毒的决定》,在其第4条规定了（）金融情报
- 反洗钱调查与洗钱案件的刑事侦查在以下哪几个方面存在着显著的不同？（）广泛的合作原则是金融情报机构成为反洗钱网络核心枢纽机构的基本要求。这里的“合作”包括（）A.性质不同B.主体不同C.对象不同D.启动程序不同E.
- 现场检查的主要目的是（）《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构除了核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下（）的措施。A.判定被检查单位是否全面执行了反洗钱
- 非现场监管报表《金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表》应填报的内容是（）根据反洗钱规定,在以下何种情况时,证券公司不必留存客户和代办人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）金融机构应当在
- 除信托公司以外的金融机构了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的,应当识别信托关系当事人的身份,登记（）的姓名或者名称、联系方式。反洗钱的客户身份识别制度的目的在于（）委托第三方代为履行识别客户
- 金融机构应采取切实可行的措施保存客户（）,便于反洗钱调查和监督管理。我国当前反洗钱监管的主要内容是（）关于反洗钱立法权限以下说法正确的是？（）《金融机构反洗钱规定》要求,金融机构及其工作人员应当依法协助
- 及时提示客户更新资料信息。金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。金融机构应当按照安全、准确、（）、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记
- 对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估,主要是是对下列哪些情况进行估（）反洗钱的客户身份识别制度的目的在于（）上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查#
同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计#
反洗
- 我国金融业反洗钱法律制度由哪些内容组成的？（）金融机构不履行反洗钱义务,应给予什么处罚（）下列哪项反洗钱调查措施的实施必须经中国人民银行总行负责人批准？（）按照调查方式不同,反洗钱调查可以分为（）根据《
- 金融情报机构的工作原则包括（）（）是实现薄壁强背的较理想方法。股份制商业银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,并采取以下哪些措施？（）与客户的业务关系存续期间发生以下（）情况需要
- 金融情报中心产生的情报通常被分为哪些层次？（）（）是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。信息核查#
操作分析#
战略分析#
信息分类
微观分析中国人民银行#
中国银行业监督管理委员
- 金融情报机构的工作最终目标在于为执法等部门提供可靠的情报和专业的分析。这种服务主要是通过以下哪些途径来完成？（）在反洗钱调查中,金融机构不承担下列哪项义务？（）对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融
- 在对特定非金融行业的反洗钱监管方面,中国人民银行会同国务院有关部门可以制定（）金融情报机构的分析包括（）A.应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围B.应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的审批制度C.特定非
- 可以处（）的罚款。按照反洗钱法律规定,在以下何种情况下,中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理
- 中国人民银行及其分支机构书面询问金融机构时,应填制《反洗钱非现场监管质询通知书》,金融机构应自送达之日起（）个工作日内书面回复被询问的问题。在中国人民银行确定为国务院反洗钱行政主管部门之前,哪个部门承担
- 根据将于2007年3月1日生效的《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》,不属于《反洗钱法》第十五条的规定的是（）最早将客户身份识别制度作为反洗钱措施的是什么？（）关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建
- 中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话时,应填制《约见金融机构高级管理人员谈话通知书》,经银行（部）（）批准后提前（）个工作日送达金融机构（）下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪（）
- 金融机构在开展业务过程中,依照（）的有关规定处罚。按照金融行动特别工作组的“40＋9”建议的要求,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建
- 中国人民银行或其分支机构应审核金融机构报送的非现场监管信息的以下方面（）我国的《反洗钱法》既是一部反洗钱组织法,也是一部（）真实性
准确性#
完整性#
一致性A．反洗钱义务法
B．反洗钱预防法
C．反洗钱专门法
- 反洗钱监管的协调合作包括（）股份制商业银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,并采取以下哪些措施？（）反洗钱法律制度主要包括（）我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以
- 金融情报机构的权利包括（）在客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为多少以上时,保险公司应当要求退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件,核对退保申请人的有效身份证件或者
- 《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》所称的“频繁”是指（）境外汇款人住所不明确的,境内金融机构可登记（）国家确定以哪个机构负责组织协调国家反洗钱工作？（）人民银行省级分行应在每年或每季度结束后的10个工
- 遵循“了解你的客户”的原则,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的（）和交易的（）。《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》除第十一、十二、十三条规定的情形外,应当向（）提交可
- 中国反洗钱检测中心的枢纽作用表现在（）按照我国反洗钱法律法规的规定,金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）在反洗钱调查中,金融机构不承担下列哪项义务？（）我国金融客户身份识别制度尚可在以下（）方面
- 在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全（）制度。北京新成立的基金公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）《反洗钱法》规定
- 下面哪项反洗钱信息在年度内发生变化的,金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构（）按照反洗钱法律规定,信托公司在设立信托时,以下哪项要求不是强制性的？（）《金融机构大额交易和可疑交易报告
- 金融机构应当按照中国人民银行的规定,指定专人负责向中国人民银行及其分支机构报送（）反洗钱信息资料。我国首批反洗钱专门反洗钱法律规定中不包括（）关于反洗钱监管对象的保密义务以下说法正确的是（）关于尽职责
- 金融情报机构的义务包括（）洗钱的主要方式包括（）开展反洗钱培训的培训对象应该包括（）在下列哪种情况下,调查组应当制订调查实施方案？（）根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,中国人民银行承担的反洗钱职责是
- 金融机构应当设立专门的（）岗位,以下说法错误的是（）对于未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的金融机构,中国人民银行可以（）政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村
- 中国人民银行及其分支机构走访金融机构时,经（）批准后提前（）个工作日送达金融机构（）反洗钱的客户身份识别制度的目的在于（）金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构
- 按不同内容,金融机构向金融情报中心提交的报告包括（）A.可疑交易报告B.恐怖主义融资交易报告C.大额交易报告D.反洗钱内控制度报告E.反洗钱工作自查报告#
- 因第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由该（）承担未履行客户身份识别义务的责任。明确金融情报机构权威定义的国际组织是（）中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,经（）批准后提前（）个
- 下面关于金融机构境外分支机构和附属机构上报非现场监管信息的说法正确的是（）我国当前反洗钱监管的主要内容是（）每半年结束后的7个工作日内,将报告日前半年执行驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部
- 金融情报机构通过各种分析可以起到如下哪些积极作用？（）根据《金融机构反洗钱规定》,经中国人民银行负责人批准,中国人民银行可以采取临时冻结措施,但临时冻结不得超过（）小时。A.为宏观经济决策机构的政策制定提
- 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,下列不能免于报告的大额交易是（）反洗钱法律制度中关于尽职责任的规定,不能到达以下哪项目标？（）中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话时,应填
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