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- 上市公司信息披露事务管理制度应当经公司（）审议通过,报注册地证监局和证券交易所备案。公司向发起人、法人发行的股票,应当为（）股票。关于米勒模型说法正确的是（）。内地企业在香港创业板发行与上市的,若会计师
- 发行人应明确披露发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人（）以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议,并提出议案,获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。根据《关于进
- 财务报告应当以（）为截止日。下列（）情形属于《反垄断法》规定的“经营者集中”。《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改,并自（）起施行。年度末
月末#
半年度末
季度末经营者合并#
经营
- 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是,可转换公司债券实际发行额（）。下列哪一项不是良性胃溃疡的声像图表现公司发行的可转换公司债券,持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。在中国证监会现场
- 上市公司出售的资产为非股权资产的,收购人通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的,收购人持有的被收购公司的股份,可以向发行人建议更换。股票溢价倍率（股票发行价格/股票面值）应（）国有资产折股倍数（发行前国有
- 上市公司存在（）情形之一的,内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面满足以下（）条件之一即可。若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的（）信息,发行人可向中国证监会申请豁免披露。
- 发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时,每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后（）计算。在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中,对交易价格以法定
- 有（）情形,不得发行公司债券。在股票定价分析报告中进行二级市场分析时,应分析（）已发行股票的中签率。对于募股规模较大的项目来说,每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。尽职调查的参与者一般有（）。最近2
- 资产评估报告正文内容包括（）。股份有限公司的资本,是指在公司登记机关登记的（）。发行人经辅导符合（）要求,保荐人方可推荐其股票发行上市。以下关于持续督导期间的说法中,正确的有（）。评估基准日期#
评估原则#
- 内地企业在香港创业板发行与上市的,若会计师报告显示过去l2个月营业额不少于（）亿港元,则要求有至少l2个月的活跃业务记录。投资者及其一致行动人拥有权益的股份达成一个上市公司已发行股份的（）后,通过证券交易所
- 以下关于持续督导期间的说法中,向财政部直接承销记账式国债。股份有限公司的监事会成员不少于3人,由（）组成。证券发行上市保荐业务工作底稿包括三个部分（）。首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券
- 主要包括（）。对于募股规模较大的项目来说,如新申请人具备24个月活跃业务记录,市值则实际上不得少于（）万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录,或者代销期限届满,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返
- 上市公司重大资产重组存在（）的,应当提交并购重组委员会审核。（）在银行间市场发行了首批资产支持证券。保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告应至少包括（）。投
- 在发行可转换公司债券时,不能存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。关于米勒模型说法正确的是（）。上市公司股东大会可审议批准（）事项。招股索引#
招股启事
招股章程
信息备忘录保险公司#
农村信用社联
- 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的,询价对象不得配售股票（）。在中国证监会现场检查过程中,证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。主动阻止公司被收购的最积极
- 关于米勒模型说法正确的是（）。刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应分别向（）报告并说明原因。投资者及其一致行动人拥有权益的股份达成一个上市公司已发行股份的（）后,通过证券交易所的证券
- 2005年1月1日试行（）,这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。上市公司作出发行新股的决定,应当按照下列哪些要求披露有关信息？（）股份有限公司通过发行股票可以实现（）功能。首次公开发行股票询
- 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化,建立起以（）分权与制衡为特征的公司法
- 最近（）受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定（二）》,内幕信息知情人利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计在（）
- 并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的,并购重组委员会委员（）。不属于直接融资范畴的是（）。《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改,编制招股说明书外文译本,但
- 有（）情形的,除承担《证券法》规定的法律责任外,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人#
本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项
- 发行人应当针对实际情况在招股说明书酋页作（）,提醒投资者给予特别关注。保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（）。有（）情形,不得发行公司债券。中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计人
- 可转债的最长期限为（）年。股东权益指股份有限公司的股东对公司净资产的权利。公司的净资产（即公司的全部资产减去全部负债后的余额）属于股东权益,包括股东对公司投入的资本以及形成的（）。如果投资者进行战略投
- 证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币（）；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,在发行结束（）后,持有人可以
- 贴现现金流量法中,预测的准确性越差。辅导开始日的计算标志是（）。资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的的信托的信托受益权份额。当企业出现财务拮据时,可能会出现（）。2006年1月1日实施的经修订的《证券法
- 发行人及其主承销商町以根据（）结果确定发行价格。根据相关规定,当收购人最后一笔增持股份登记过户后,视为其收购行为完成。自此,收购人持有的被收购公司的股份,在（）内不得转让。2006年9月11日中国证监会审议通过
- 下面说法正确的是（）。中国注册会计师出具的审计意见类型包括（）。保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（）。企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐。机构和保荐代表人保荐,每股收益应当按发行
- 以下不属于外部融资范围的是（）。证券发行上市后,首次公开发行股票的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度；上市公司再次公开发行证券的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计
- 根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》,每一只股票发行时,如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（）,应当符合（）条件。现行市价法的适用条件之一是存在着（）或以上具有可比性的参照物
- 其净资本不得低于人民币（）。有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的,如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（）,泛欧金融监管体系将从（）入手,应比照商标
- 正确的有（）。在加权平均法下,（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元,这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。采用私募方式发行外资股时,需要准备招股章程#
既公开发行,
- 应当不低于（）。关于国有企业改组为股份公司时的股权界定,以下说法正确的是（）。股份有限公司的监事会成员不少于3人,由（）组成。发行人最近一期末持有金额较大的（）等财务性投资的,不得发行公司债券。保证方式#
- 内地企业在香港创业板发行与上市,公众持股市值与持股量方面要求是（）。尽职调查的参与者一般有（）。持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐
- 企业有下列行为之一的,可以不对相关国有资产进行评估（）。有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的,如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（）,其净资产折成
- 受托机构选择商业银行作为担任资金保管机构的标准为（）。注册会计师为某上市公司进行审计,财务报告截止日为2007年12月31日,向上市公司提交审计报告的日期是2008年3月1日,上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2
- 募集资金数额和投资项目应与发行人现有的（）相适应。创立大会对（）事项作出决议,必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。企业有下列行为之一的,可以不对相关国有资产进行评估（）。生产规模#
财务状况#
技术
- 应分析其投资目的,或者期货交易占用保证金数额累计在（）万元以上的,可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。H股公司上市后的公司治理是,公司上市后须至少有（）名执行董事常驻香港,须指定至
- 商标权的处置方式有（）。公司股本总额在（）亿元以上的公司,可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。首次公募股票时,招股说明书在“概览”中应简介（）。改制设立的股份公司,其主要产品或经营
- 在有效申购总量经确认后,按以下（）办法配售新股。发行人应在（）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况,发行人的主要财务数据及主要财务指标,本次发行情况及募集资金用途等。当有效申购总量等于拟向二级
- 按照会计准则所计算出来的公司账面利润额与依照税法规定的应纳所得税的利润之间,由于存在纳税调整等情况,会产生（）。公司向发起人、法人发行的股票,可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。
川公网安备 51012202001360号