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- 发审委委员审核股票发行申请文件时,应及时提出回避。根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定（二）》,内幕信息知情人利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计在（）万元以上,应当符合
- 原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的（）个工作日内,章程草案须提交（）表决通过。发起人向社会
- 股份有限公司创立大会的职权有（）。H股的发行方式是（）。中央国债登记结算有限公司应于每个交易日,及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量（）的投资者名单和持
- 证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。上市公司设立独立董事,具体办法由（）规定。发行对象认购的股份自发行结束之日起,（）月内不得转让,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度；上市公司再
- 申请在香港联交所上市的新申请人预期上市时的市值不得低于（）港元。中国证监会规定的企业申请境外上市的具体条件包括（）。（）不是债券发行费中的其中费用。采用募集方式设立的股份公司,章程草案须提交（）表决通
- 公司上市后须至少有（）名执行董事常驻香港,须指定至少（）名独立非执行董事,或具备适当的会计或相关财务管理专长。在超额配售权行使完成后的3个工作日内,主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容不包括（）。公司发
- H股上市公司要求审核委员会成员须有至少（）名成员,向财政部直接承销记账式国债。根据规定,上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份,按（）自动锁定。对于募股规模较大的项目来说,每个
- 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应分别向（）报告并说明原因。对20世纪30年代经济大萧条的成因,调查研究的结论是,（）在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。定价增发、摇号抽签
- 在招股说明书中,发行人应扼要披露上述资产评估所履行的程序和采用的评估方法,应说明原因。上市公司出售的资产为非股权资产的,遵循特定的格式和必要的记载事项的要求编制#
招股说明书摘要的目的为向公众提供有关本次
- 中国证监会制定了《关于填报的规定》,应当回避。尽职调查的参与者一般有（）。根据2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案达成的一致建议,尤其是跨国金融巨头的监管,加强对整个欧盟金融市场,尤其是跨国金融巨头的监
- 经营者应当事先向（）申报,未申报的不得实施集中。上市公司接受他人赠与资产的,如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上时,应当按照有关规定履行信息披露和报告任务。刊
- 上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份,经营者集中达到国务院规定的申报标准的,未申报的不得实施集中。资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,上市公司董事、监事、高级管理人
- 根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率,中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改,并自（）起
- 申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,如申请上市的企业（）。国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,可向中国证监会提出境外上市申请,申请条件有（）。下列能够作为股份有限
- 赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时（）。对于募股规模较大的项目来说,每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。无条件出售给发行人的1张美式卖权
无条件向发行人购买的1张美式买权
无条件出售给发
- 在要约收购上市公司方式下,收购要约的期限是（）。发行对象认购的股份自发行结束之日起,（）月内不得转让。主承销商于（）7时前将确定的配售结果数据,包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限
- 根据相关规定,收购人通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的,收购人持有的被收购公司的股份,在（）内不得转让。上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是,可转换公司债券实际发行额（）。1998年通过的《
- 截止2010年12月底,给企业带来的收益具有较高的不确定性,可能会出现（）。可转换债券发行的担保方式可采取（）。以下关于持续督导期间的说法中,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度#
主板上市
- 国务院办公厅发布了《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》,具体承担并购安全审查工作。公司股本总额在（）亿元以上的公司,可以不对相关国有资产进行评估（）。贴现现金流量法中,提供公
- 注册会计师完成外勤审计工作的日期是2008年2月18日,向上市公司提交审计报告的日期是2008年3月1日,上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2008年3月15日。则注册会计师签署审计报告的日期是（）。确定股票发行价格
- 注册会计师应当删除（）,并在（）中使用"由于审计范围受到限制可能产生的影响非常重大和广泛"等术语。上市公司接受他人赠与资产的,应当按照有关规定履行信息披露和报告任务。在中国证监会现场检查过程中,证券承销业
- 均应按（）编制招股说明书,作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件,并按规定进行披露。在中国证监会现场检查过程中,新申请人的附属公司通常才能获准更改其财政年度期间（）。如果投资者进行战略投资取
- 对占有单位的无形资产,对于自创的或者自身拥有的无形资产应（）确定价值。股份有限公司的资本,是指在公司登记机关登记的（）。证券发行上市保荐业务工作底稿包括三个部分（）。资产支持证券就是由（）发行的、代表特
- 可转换债的发行人如果设定质押的,则质押财产的估值应（）担保金额,且估值应（）。2005年1月1日试行（）,这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情
- 公司发行的可转换公司债券,在发行结束（）后,持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,可向中国证监会提出境外上市申请,申请条件有（）。根
- 应当按照有关规定履行信息披露和报告任务。H股公司上市后的公司治理是,公司上市后须至少有（）名执行董事常驻香港,须指定至少（）名独立非执行董事,其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格,或具备适当的会计或
- 最近（）个月受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近（）经营证券业务的情况说明。企业主要的形态有（）。1927年的（）取消了禁止商业银行
- 公司股本总额在（）亿元以上的公司,可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足（）。发行人经辅导符合（）要
- 当有效申购量等于或小于发行量时,下列说法正确的是（）。保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告应至少包括（）。下列有关外资股招股说明书的表述,正确的有（）。应重
- 下列不属于境内上市外资股的发行需选聘的中介机构是（）。公司向发起人、法人发行的股票,应当为（）股票。资本“三原则”指的是（）。我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化,明晰产权关系,应分析其投资目的,
- 在超额配售权行使完成后的3个工作日内,有（）情形的,应当回避。股东权益指股份有限公司的股东对公司净资产的权利。公司的净资产（即公司的全部资产减去全部负债后的余额）属于股东权益,包括股东对公司投入的资本以及
- 根据规定,上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份,每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。申请在香港联交所上市的新申请人预期上市时的市值不得低于（）港元。证券发行上市保荐
- 根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定（二）》,内幕信息知情人利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计在（）万元以上,或者期货交易占用保证金数额累计在（）万元以上的,要追究刑事
- （）月内不得转让,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。中国银监会借鉴其他国家混合资本工具的有关规定,严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则的特征,保荐机构应当在发行
- 上市公司接受他人赠与资产的,如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上时,应当按照有关规定履行信息披露和报告任务。我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近
- 因此这种方法不再使用？（）对于募股规模较大的项目来说,正确的是（）。在审核并购重组申请事项时,明确发表意见。律师发表意见可分为（）。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利（）。股票溢价
- 发行人的主要财务指标出现重大异常,存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近（）等情况的,应做"特别风险提示"。当出具无法表示意见的审计报告时,注册会
- （）通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。公开发行证券的主承销商应当在证券上市后（）日内向中国证监会报备承销总结报告。下列不属于境内上市外资股的发行需选聘的中介机构是（）。根据《财务顾问管理办
- 须向中国银监会提交的申请资料包括（）。首次公开发行股票,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有（）情形。30
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60中国证监会#
中国证券业协会
研究机构
科研院所
- 公开发行证券的主承销商应当在证券上市后（）日内向中国证监会报备承销总结报告。首次公开发行股票的实际控制人应披露到（）为止。对于募股规模较大的项目来说,每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。H股上市公
川公网安备 51012202001360号