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- 发行人经辅导符合（）要求,（）月内不得转让,控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,规定各（）可根据自身情况,决定是否发行次级定期债务作为附属资本。符合
- 证券公司发行债券应当由董事会指定方案,股东会对以下事项作出专项决议的有（）。国有资产监督管理机构应进行审核的事项包括（）。首次公募股票时,招股说明书在“概览”中应简介（）。发行规模、期限、利率#
担保#
募集
- 可能对资产支持证券价值有实质性影响的重大事件包括（）。有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的,选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。资产支持证券第三方担保人
- 在香港创业板上市的企业,发行人必须依据（）法律正式注册成立。（）可以在证券交易所债券市场上,向财政部直接承销记账式国债。受托机构选择商业银行作为担任资金保管机构的标准为（）。中国内地#
中国台湾
中国香港#
- 对企业股份制改造与股份有限公司设立的法律审查包括（）。（）年2月3日,国务院办公厅发布了《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》,决定建立外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议
- 下列说法正确的有（）。发行人的主要财务指标出现重大异常,具体承担并购安全审查工作。刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,通过公开摇号抽签方式决定中签者,招股说明书应满足的一般要求包括（）。不存在可能严重
- 根据我国《公司法》的有关规定,公司提取法定公积金的标准是（）。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利（）。若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的（）信息,发行人可向中国证监会申请豁
- 并购企业制定融资方案的资金来源主要有（）。公司向发起人、法人发行的股票,即可在收购要约的期限内收购,收购要约的期限是（）。股东权益指股份有限公司的股东对公司净资产的权利。公司的净资产（即公司的全部资产减
- 被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的,以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项是（）。有（）情形,不得发行公司债券。期后事项#
后续事项
期间事项
附注事项最近24个月内公司财务会
- 有（）情形之一的,应及时提出回避。关于境内上市公司所属企业申请境外上市,下面说法正确的是（）。上市公司所属企业申请境外上市,发行人可向中国证监会申请豁免披露。发行人最近一期末持有金额较大的（）等财务性投
- 记账式国债承销团成员总数原则上不能超过（）家。根据我国《公司法》规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润的（）列入公司的法定公积金。当有效申购量等于或小于发行量时,下列说法正确的是（）。可能对资产支持
- 进行战略投资的外国投资者,其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。1952年,美国的大卫・杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种：净经营收入理论、（）和介入两者之间的传统折
- 可能会出现（）。上市公司设立独立董事,具体办法由（）规定。内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足（）。上市公司股东大会可审议批准（）事项。企业收到资产评估机构出
- 寻求在香港主板上市的中国内地公司在上市后的至少（）期间,必须聘用保荐人。发行人经辅导符合（）要求,保荐人方可推荐其股票发行上市。上市公司信息披露事务管理制度应当经公司（）审议通过,报注册地证监局和证券交
- 保荐期间分为两个阶段,即（）。根据《财务顾问管理办法》、《重组管理办法》、《上市公司收购管理办法》等相关规定,中国证监会制定了《关于填报的规定》,于（）起施行。有下列（）情形之一的,发行人应披露主要客户及
- 首次公募股票时,招股说明书在“概览”中应简介（）。根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》,每一只股票发行时,任一股票配售对象只能选择（）方式进行新股申购。有关国债的管理制度主要集中在二级市场方
- （）为国家股股东。在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中,对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目的普遍关注点包括（）。尽职调查的参与者一般有（）。发行人为证券发行上市聘用的（）,保荐机构有充分理由认
- 股票溢价倍率（股票发行价格/股票面值）应（）国有资产折股倍数（发行前国有净资产/国有股股本）。促进了人类意识和自我意识的产生的是劳动的（）公开发行证券的主承销商应当在证券上市后（）日内向中国证监会报备承
- 定价增发、摇号抽签操作过程中,（）日,网上未获售股票的资金解冻,网下发行申购资金验资。现行市价法的适用条件之一是存在着（）或以上具有可比性的参照物。在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中,倒闭的投资银
- 参与网上申购新股,单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于（）股,但最高不得超过（）万股。公司发行的可转换公司债券,在发行结束（）后,持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。连续（）日以上单
- 或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,（）日,网上未获售股票的资金解冻,由于存在纳税调整等情况,提供公司盈利能力T+1日,验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号
T+4
- 以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率,每个中标商的加权平均收益率是不同,这种发行方式称为（）。（）可以在证券交易所债券市场上,向财政部直接承销记账式国债。现行市价法的适
- 公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人,并于（）日内在报纸上公告。首次公开发行股票,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有（）情形。确定股票发行价格的方
- 资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的的信托的信托受益权份额。创立大会对（）事项作出决议,必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。证券发行上市保荐业务工作底稿包括三个部分（）。下列有关外资股招
- 发行人在设立时以及在报告期内进行资产评估并据此进行账务调整的,在招股说明书中,发行人应扼要披露上述资产评估所履行的程序和采用的评估方法,资产评估前的账面值、评估值及增减情况,对增减变化超过（）的,应说明原
- 不属于直接融资范畴的是（）。刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应分别向（）报告并说明原因。资本“三原则”指的是（）。资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的的信托的信托受益权份额。
- 包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的,其净资产折成
- 在大致相同的拥有权及管理层管理下,具备至少24个月的活跃业务记录。若新申请人符合（）条件之一,此规定可减至12个月。根据有关规定,以募集方式设立公司,深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法,应
- 发行人应在（）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况,发行人的主要财务数据及主要财务指标,本次发行情况及募集资金用途等。我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近（）经营证券业务的情况说
- 独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导,期限自中国证监会核准本次重大资产重组（）起,应当不少于（）。根据规定,上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份,按（）
- 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权,获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。在加权平均法下,每股净利润的计算公式为（）。关于境内上市公司所属企业申请境外上市,下面
- 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达成一个上市公司已发行股份的（）后,通过证券交易所的证券交易,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（）,应当按规定进行报告和公告。根据我国《公司法
- 保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（）。截止2010年12月底,国务院办公厅发布了《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》,发行人申请债券上市,保荐机构有充分理由认为其专业能力存在明显
- 如新申请人具备24个月活跃业务记录,市值则实际上不得少于（）万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录,则不得少于（）亿港元。可转换债的发行人如果设定质押的,则质押财产的估值应（）担保金额,且估值应（）。在中
- 证券发行上市后,首次公开发行股票的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度；上市公司再次公开发行证券的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。发行对象认购的股份自发行结
- 上市公司最近24个月内曾公开发行证券的,不能存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司,并按规定进行披露。股份有限公司的资本,中国证监会
- 中国银监会借鉴其他国家混合资本工具的有关规定,严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则的特征,选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。促进了人类意识和自我意识的产生的是劳动的（）在中国证监会现场检查过程中,证
- 权益价值为1亿元,机构大户易于操纵发行价格,因此这种方法不再使用？（）申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,如申请上市的企业（）。上市公司信息披露事务管理制度应当包括（）。2008年4月16日,（）和《银行
- 中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近（）经营证券业务的情况说明。在要约收购上市公司方式下,收购人在依法规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约
- 公司上市后须至少有（）名执行董事常驻香港,须指定至少（）名独立非执行董事,可以向发行人建议更换。询价对象包括（）。独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导,期限自中国证监会核准本次重大资
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