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- 采用全额预缴款、比例配售、余款即退的发行方式,其中个人股票账户的申购量不得超过公司发行后总股本的5%。（）中国证监会设立发行审核委员会,发行审核委员会由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐
- 金融债券的期限可以是1年以下,也可以是1年以上。（）根据2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案达成的一致建议,泛欧金融监管体系将从（）入手,加强对整个欧盟金融市场,尤其是跨国金融巨头的监管,更好地监测和防范
- 我国公募发行股票采用的是预缴款方式。（）赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时（）。正确#
错误无条件出售给发行人的1张美式卖权
无条件向发行人购买的1张美式买权
无条件出售给发行人的1张美式买权#
- 债券偿还日期可分为期满偿还、期中偿还和延期偿还三种。（）当出具无法表示意见的审计报告时,应及时提出回避。关于上市公司重大资产重组,《并购重组共性问题审核意见关注要点》对交易价格以法定评估报告为依据的交易
- 信托投资公司自1999年9月1日起不再从事股票承销业务。（）外资股招股说明书的编制一般需要经过（）。证券发行上市后,首次公开发行股票的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度；上市公司再次公开
- 在短期融资券存续期内,企业第一季度信息披露时间不得迟于上一年信息披露时间。（）我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近（）经营证券业务的情况说明。上市公司接受他人赠与资产的,如果该项资产的金额
- 国债承销团成员的资格有效期为5年,期满后,成员资格依照相关规定再次审核。（）根据规定,上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份,按（）自动锁定。泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方
- 如果内地企业在香港创业板市场上市,则如果是新的发行人,那么其申报会计师最近期报告的财务期间不得早于上市文件刊登前3个月。（）下列哪一项不是良性胃溃疡的声像图表现（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成
- 如果国债承销价格定价过高,以下说法正确的是（）。股份有限公司清算后的剩余财产,正确的有（）。正确#
错误5
4#
6
3有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的,其净资产折成
- 辅导机构、辅导人员及其所聘请的注册会计师、律师等视为内幕人员。（）内地企业在香港创业板发行与上市的新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前,在大致相同的拥有权及管理层管理下,具备至少24个月的活跃业务记
- 对不同公司投入公司的同类资产,应当采用同一价格标准评估。（）根据2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案达成的一致建议,泛欧金融监管体系将从（）入手,加强对整个欧盟金融市场,尤其是跨国金融巨头的监管,更好地
- 公司债券的赎回是指债券持有人可以按照事先约定的条件和价格,将所持有的债券卖给发行人。（）泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面入手,通过在欧盟层面上新设四大监管机构,更好地监测和防范金融风险。从微观方面来
- 上市辅导有效期为二年,即本次辅导期满后二年内,拟发行公司可以由主承销机构提出股票发行上市申请。（）连续（）日以上单独或者合计持有公司（）以上股份的股东拥有股东大会补充召集权和补充主持权。正确#
错误20；80
- 境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时,其净资产应具有相当于人民币12000万元以上。（）申请在香港联交所上市的新申请人预期上市时的市值不得低于（）港元。股份有限公司的监事会成员不少于3人,由（）组成。对
- 上市公司审计应由两名具有证券相关业务资格的注册会计师签名。（）下列不属于境内上市外资股的发行需选聘的中介机构是（）。证券发行上市保荐业务工作底稿包括三个部分（）。企业收到资产评估机构出具的评估报告后应
- 不得以拒绝表示意见的审计报告代替。（）招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告（如果有）应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核,并由（）名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师
- 律师出具的法律意见书和律师工作报告是发行人公开发行股票的必要文件。（）询价对象包括（）。2005年4月27日,中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,对金融债券的发行行为进行了规范,发行体
- 中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。（）公司向发起人、法人发行的股票,应当为（）股票。主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的,
- 辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员,并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中,至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。（）律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人的行为是否存在
- 企业财务公司可以发行金融债券具备的条件之一是资本充足率不低于10%。（）发审委委员审核股票发行申请文件时,有（）情形之一的,应及时提出回避。中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计人附
- （）月内不得转让。上市公司最近24个月内曾公开发行证券的,在发行可转换公司债券时,不能存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。发行人在设立时以及在报告期内进行资产评估并据此进行账务调整的,发行人应扼
- 证券评级机构对同一类评级对象评级,或对同一评级对象跟踪评级,采用一致的评级标准和工作程序。（）上市公司设立独立董事,具体办法由（）规定。刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应分别向（）报
- 发行审核委员会审核后,发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。（）首次公募股票时,招股说明书在“概览”中应简介（）。企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐。机构和保荐代表
- 发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（）2003年l2月28日,中国证监会颁布了（）,于2004年2月1日开始实施。2006年5月20日,深、沪证券交易所分别颁布
- 保险公司可以在证券交易所债券市场上参与记账式国债的招标发行和竞争性定价过程。（）资本“三原则”指的是（）。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利（）。（）不是债券发行费中的其中费用。正
- 并由（）名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。公司发行的可转换公司债券,在发行结束（）后,持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。外资股招股说明书的编制一般需要经过（）。（）为国家股股东。在
- 产权界定的原则是：谁投资,谁拥有产权。（）超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权,获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。在有效申购总量经确认后,按以下（）办法配售新
- 根据《公司法司法解释（三）》的规定,发起人已经办理了出资财产的权属变更手续但未交付给公司使用,公司可以认定在实际交付之前该发起人不享有相应的股东权利。（）关于国有企业改组为股份公司时的股权界定,增加了（
- 全体发起人应当保证招股说明书内容真实、准确、完整,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起3年内不得转让。（）在招股说明书中,发行人应披露主要客户及供应商的资料,主要包括（）。内地企业在香港创业板发行与上
- 资产评估基本原则是进入股份有限公司的资产都必须进行评估。（）中国证监会对保荐机构资格的申请,有（）情形之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,则要求有至少l2个月的活跃业务记录。正确#
错误30
45#
50
60发
- 发起人负有返还本金并加算银行同期存款利息的连带责任。（）刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应分别向（）报告并说明原因。2010年历时近两年的美国金融监管改革立法终于完成,这个法案的核心内
- 存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近（）等情况的,主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容不包括（）。对于募股规模较大的项目来说,并询查定价区间
- 在公司设立过程中,由于特殊原因导致公司利益受到损失的,发起人应当对公司承担赔偿责任。（）根据规定,上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份,按（）自动锁定。尽职调查的参与者一般
- 股份有限公司的设立可以采取登记设立与募集设立两种方式。（）（）可以在证券交易所债券市场上,向财政部直接承销记账式国债。在招股说明书中,发行人应披露主要客户及供应商的资料,主要包括（）。中央国债登记结算有
- 股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2/3以上的认股人出席。（）发行人（）对发行人业务经营或者财务状况有重大影响的,保荐机构根据重要性和合理性原则应对其单独编制工作底稿。在中国证监会现场检查过程中,证券
- 国有企业改建为股份有限公司的,发起人可以少于5人,但应当采取募集设立方式。（）发行人盈利预测数据包含了（）的,应特别说明。以下不属于外部融资范围的是（）。正确#
错误特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目
- 或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。定价增发、摇号抽签操作过程中,网上未获售股票的资金解冻,网下发行申购资金验资。首
- 流动比率是流动资产除以流动负债的比值,它可以反映短期偿债能力。（）申请在香港联交所上市的新申请人预期上市时的市值不得低于（）港元。证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间,有（）情形的,应当回避。独
- 公司设立的子公司和分公司都是独立承担民事责任的法人企业。（）发审委委员审核股票发行申请文件时,应及时提出回避。2005年4月27日,对金融债券的发行行为进行了规范,发行体也在原来单一的政策性银行的基础上,增加了
- 公开发行股票的公司,其财务审计与资产评估工作可以由同一家机构承担。（）中国证监会规定的企业申请境外上市的具体条件包括（）。国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,可向中国证监
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