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- 假设T日为上网定价发行日,发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整,可以向发行人建议更换。以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率,每个中标商的加权平均收益率是不同,这
- （）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的,其净资产折成的股份界定为国家股。公开发行证券的主承销商应当在证券上市后（
- 下列能够作为股份有限公司发起人作价出资的是（）。下列哪一项不是良性胃溃疡的声像图表现（）年2月3日,决定建立外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议制度,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会
- 辅导开始日的计算标志是（）。发行人的主要财务指标出现重大异常,存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近（）等情况的,应做"特别风险提示"。当有效申购
- 以下不缴纳营业税的是（）。资本“三原则”指的是（）。若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的（）信息,发行人可向中国证监会申请豁免披露。按照会计准则所计算出来的公司账面利润额与依照税法规定的应纳所得税的
- 以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当,明确发表意见。律师发表意见可分为（）。H股的发行方式是（）。在修订后的《证券法》实施后,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营证
- 发行人盈利预测数据包含了（）的,应特别说明。申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,如申请上市的企业（）。特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目#
经常性损益项目
境外收益
未审实现数工业固体废物和危
- 美国的大卫・杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种：净经营收入理论、（）和介入两者之间的传统折中理论。公司改组为上市公司时,应做"特别风险提示"。无形资产是企业拥有的一种特殊权利,于2004年2月1日开始实施。
- 根据有关规定,证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。在首次公开发行股票的准备工作中,对辅导人员的要求包括（）。（）方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单,根据存单发售数量、批准发行股票数量及每
- 主动阻止公司被收购的最积极的策略是（）。《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》明确并购安全审查的范围包括（）。2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面（）。事先预防
- 如果投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（）年内持续持股不低于25%的,外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司（A股并购25%或以上）”。（）为国家股股东。5
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- 股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的（）选举产生。创立大会对（）事项作出决议,必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。内地企业在香港创业板发行与上市,如新申请人具备24个月活跃业务记录,市
- 1927年的（）取消了禁止商业银行承销股票的规定。资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的的信托的信托受益权份额。募集资金数额和投资项目应与发行人现有的（）相适应。《国民银行法》
《麦克法顿法》#
《格拉
- 及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量（）的投资者名单和持有比例。关于境内上市公司所属企业申请境外上市,收购公司的目的在于（）。泛欧金融监管体系将从宏观
- 主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容不包括（）。在要约收购上市公司方式下,收购要约的期限是（）。外资股招股说明书的编制一般需要经过（）。（）方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单,通过公开摇号
- 中国证监会审核期间,上市公司拟对交易对象、交易标的、交易价格等作出变更,构成对重组方案重大调整的,应当在董事会表决通过后重新提交股东大会审议。（）股东权益指股份有限公司的股东对公司净资产的权利。公司的净
- 重大资产重组构成关联交易的,下列说法正确的是（）。内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足（）。关于上市公司重大资产重组,《并购重组共性问题审核意见关注要点》对交易
- 内幕信息知情人利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计在（）万元以上,只有满足以下条件,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。正确#
错误30；20
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- 发行境内上市外资股的企业,只有满足以下条件,新申请人的附属公司通常才能获准更改其财政年度期间（）。内地企业在香港创业板发行与上市,则不得少于（）亿港元。记账式国债承销团成员总数原则上不能超过（）家。（）
- 全面做好尽职调查工作,充分分析和揭示风险。财务顾问主办人未按规定填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》,并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的,发行完成后无持有期限制度股票数量
- 无形资产由于没有一定的计价标准,故通常不进行评估。（）在中国证监会现场检查过程中,证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报
- 债务资本成本率KD为10%,权益价值为1亿元,同一风险等级中某一无负债公司的权益成本KSU为15%,A公司的权益成本KSL为（）。主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的,询价对象
- 破产宣告后公司就丧失了对公司财产的管理处分权,由清算组接管公司。（）资本“三原则”指的是（）。商业银行发行次级定期债务,须向中国银监会提交的申请资料包括（）。上市公司信息披露事务管理制度应当包括（）。发行
- 应当提取利润的（）列入公司的法定公积金。证券公司有下列（）行为之一的,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。中国证监会规定的企业申请境外上市的具体条件包括（）。内地企业在香港创业板发行与上市,
- 均应按（）编制招股说明书,严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则的特征,选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。A公司的负债价值为2000万元,同一风险等级中某一无负债公司的权益成本KSU为15%,除承担《证券法》规定
- 律师及其所在事务所在履行职责时可以根据行业公认标准和道德规范出具文件的验证。（）关于境内上市公司所属企业申请境外上市,下面说法正确的是（）。首次公募股票时,招股说明书在“概览”中应简介（）。发行人应明确披
- 法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。（）发行对象认购的股份自发行结束之日起,（）月内不得转让,控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份,（）月内不得转让。1998年通过的《证券法》对
- 为股票发行出具财务报告、审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关人员,在该股票承销期内和期满6个月内不得购买或持有该股票。（）下列不属于境内上市外资股的发行需选聘的中介机构是（）。我国企业改革的目
- 借给他人、委托理财等投资情况。（）根据《财务顾问管理办法》、《重组管理办法》、《上市公司收购管理办法》等相关规定,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,其占用的国有土地
- 在无纸化发行的情况下,股份交收以认股者持股载入股东名册为要件。（）发行对象认购的股份自发行结束之日起,（）月内不得转让,控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份,（）月内不得转让。内地企业在香港创业
- 发行人向中国证监会报送申请文件前,或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的,更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。（）可转换债券发行的担保方式可采
- 证监会的派出机构对主承销商报送的材料做初审。（）H股上市公司要求审核委员会成员须有至少（）名成员,并必须全部是非执行董事。上市公司最近24个月内曾公开发行证券的,在发行可转换公司债券时,不能存在发行当年营业
- 在股票上市公告书中,发行人应转载在招股说明书已披露过的主要财务指标。（）中国证监会对保荐机构资格的申请,应自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。可转换债的发行人如果设定质押的,则质押
- 方可公告配股说明书或招股意向书。（）公开发行证券的主承销商应当在证券上市后（）日内向中国证监会报备承销总结报告。关于境内上市公司所属企业申请境外上市,下面说法正确的是（）。通常,在横向收购中,收购公司的
- 已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时,应符合的条件之一是公司近3年内没有重大违法行为。（）H股公司上市后的公司治理是,须指定至少（）名独立非执行董事,其中1名独立非执行董事必须具备适当的专
- 上市公司的招股说明书的格式应依据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号》。（）（）在银行间市场发行了首批资产支持证券。主承销商于（）7时前将确定的配售结果数据,包括：发行价格、获配股数、配售款
- 如果公司存在着资金、资产被控股股东占用,或有明显损害公司利益的重大关联交易的,则不满足公募增发的条件。（）在超额配售权行使完成后的3个工作日内,主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容不包括（）。资产评估项
- 股份有限公司增加或减少资本,应当修改公司章程,须经过股东大会的股东所持有表决权的1/2以上通过。（）所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司,均应按（）编制招股说明书,作为向中国证监
- 根据我国《公司法》规定,股份有限公司的设立并没有对发起人的住所有所限制。（）（）年2月3日,国务院办公厅发布了《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》,证券公司可以经营证券承销与保
- 股票发行采用代销方式的,应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。（）关于境内上市公司所属企业申请境外上市,下面说法正确的是（）。根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管
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