【名词&注释】
道德风险(moral hazard)、未分配利润(undistributed profit)、暂行办法(interim procedures)、国有土地使用权、经营收入(operation income)、中国证监会(china securities regulatory commission)、法律认可、《证券法》(securities law)、土地年租金、证券公司内部控制
[单选题]1952年,美国的大卫・杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种:净经营收入理论、()和介入两者之间的传统折中理论。
A. 净利息理论
B. 净收益理论
C. 净息差理论
D. 净收入理论
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[单选题]公司改组为上市公司时,如果原公司已经缴纳出让金,并取得了土地使用权,国家可以将土地作价,以()的方式投入上市公司。
A. 国有法人股
B. 出租
C. 国家股
D. 社会公众股
[单选题]发行人的主要财务指标出现重大异常,存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近()等情况的,应做"特别风险提示"。
A. 30%
B. 50%
C. 70%
D. 90%
[多选题]无形资产是企业拥有的一种特殊权利,给企业带来的收益具有较高的不确定性,主要包括()等。
A. 商标权
B. 著作权
C. 专有技术
D. 土地使用权
[单选题]股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的()选举产生。
A. 超过1/2
B. 超过2/3
C. 超过3/4
D. 全体一致
[单选题]公司应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人,并于()日内在报纸上公告。
A. 10;15
B. 10;30
C. 20;15
D. 20;30
[单选题]以下不属于外部融资范围的是()。
A. 公司获得的商业信用
B. 发行债券
C. 融资租赁
D. 将未分配利润和折旧等转化为投资
[单选题]2003年l2月28日,中国证监会颁布了(),于2004年2月1日开始实施。
A. 《证券法》(securities law)
B. 《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C. 《公司法》
D. 《金融法》
[多选题]证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有()。
A. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0%
B. 净资本与净资产的比例不得低于40%
C. 净资产与负债的比例不得低于20%
D. 净资本与负债的比例不得低于8%
[多选题]2003年l2月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括()。
A. 法律风险
B. 财务风险
C. 道德风险
D. 职业风险
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