证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券

【名词&注释】

利益冲突(interest conflict)、证券公司(securities company)、法律知识、暂行办法(interim procedures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、非专利技术(non-patent technology)、组织协调能力(organizational coordination ability)、《证券法》(securities law)、主承销商(managing underwriter)

[单选题]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。

A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 2亿元

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[单选题]有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（），其净资产折成的股份界定为国家股。

A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%

[单选题]在超额配售权行使完成后的3个工作日内，主承销商^{(managing underwriter)}应当在证监会指定报刊披露的内容不包括（）。

A. 发行人本次发行的股份总量
B. 发行人本次筹资总金额
C. 因行使超额配售选择权而发行的新股数
D. 从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用

[多选题]拟发行上市公司的发起人应符合有关法律、法规规定的条件，发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，应遵循的原则有（）。

A. 人员、机构、资产相结合原则
B. 人员、机构、资产按照业务划分原则
C. 债务、收入与成本、费用相配比原则
D. 债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比原则

[多选题]资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有（）。

A. 取得证券从业资格
B. 熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识
C. 无《公司法》、《证券法》^{(securities law)}规定的禁止任职情形
D. 未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满

[多选题]根据2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案达成的一致建议，泛欧金融监管体系将从（）入手，加强对整个欧盟金融市场，尤其是跨国金融巨头的监管，更好地监测和防范金融风险。

A. 宏观
B. 微观
C. 经济
D. 金融

[单选题]（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。

A. 与股东之间的利益冲突
B. 与债权相伴随的破产成本
C. 债权人、股东与经理层之间的利益冲突
D. 股东与经理层之间的利益冲突

[多选题]商标权的处置方式有（）。

A. 改制设立的股份公司，其主要产品或经营业务重组进入股份公司的，其主要产品或经营业务使用的商标权须进入公司
B. 定向募集公司应按上述要求对商标权的处置方式予以规范
C. 拟上市公司应在获准发行前将与商标权处置相关的手续办理完毕
D. 对商标权以外的其他工业产权、非专利技术^{(non-patent technology)}处置方式，应比照商标权的上述要求进行处理

[多选题]上市公司股东大会可审议批准（）事项。

A. 本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计净资产的30％以后提供的任何担保
B. 公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计总资产的20％以后提供的任何担保
C. 为资产负债率超过70％的担保对象提供的担保
D. 单笔担保额超过最近1期经审计净资产10％的担保

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