主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。

【名词&注释】

安全性(safety)、证券公司(securities company)、重要内容(important content)、管理层、派出机构(agency)、证券业协会(securities association)、中国证监会(china securities regulatory commission)、主承销商(managing underwriter)、中国证券业(chinese industry of securities)、正常性(normality)

[多选题]主承销商^{(managing underwriter)}应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的，询价对象不得配售股票（）。

A. 未参与初步询价
B. 询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会登记的不一致
C. 未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D. 有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

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学习资料：

[多选题]在中国证监会^{(china securities regulatory commission)}现场检查过程中，证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。

A. 合规性
B. 透明性
C. 正常性^(normality)
D. 安全性

[单选题]主动阻止公司被收购的最积极的策略是（）。

A. 事先预防策略
B. 白衣骑士策略
C. 管理层防卫策略
D. 保持公司控制权策略

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