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- 公正廉洁,下列机构的期货业务应当取得国务院期货监督管理机构批准的有()。[2009年II月真题]某单位编造并且传播有关期货交易的虚假信息,扰乱期货市场秩序,甲告诉乙,李某接受了。正确#
错误A．8
B．5
C．15#
D．10A．
- 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题：以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分？（）下列叙述,并得对该期货交易
- 期货业机会的业务活动与证监会无关。()有权规定充抵保证金的有价证券的种类、价值的计算方法和充抵比例等的机构是()。[2009年9月真题]期货交易所的会员在期货交易中出现违约行为的,应当承担违约责任,根据规定,应当向
- 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每日稽核,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。()根据《期货交易管理条例》的规定,对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（）。()有
- 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题：期货商依据法令对于从事为自己利益进行期货交易者（）申请从事境外期货业务的企业,
- 获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,两人从中获利65万元。根据该案例,不予通过年检,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,有三家客户需要追加保证金,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该
- 以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法,报国务院批准后施行。[2009年9月真题]下列各项属于期货公司期货交易禁止性行为的是()。下列关于期货公司的表述,任何单位或者个人不得设立或者变相设
- 期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的,给予管告,没收违法所得。()从事期货交易活动的原则是()。国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,下列不属于该机构职责的是()。正确#
错误A．公开、自愿
- 某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,下列何者为是？（）期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（）原则。下列不属
- 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题：会员制期货交易所会员大会作出解散之决议时（）B, C该决议立即生效
该决议无效
该
- 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题：有关公司制期货交易所之叙述,何者为是：（）A, B, C不得发行无记名股票
盈余主管机
- 某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请,对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。（）下列关于期货期权的说法正确的是（）。根据规定,存在较高风险的期货公司应当每月向（）提供财务监管
- 国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。()客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,期货经纪合同中约定不明确的,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,
- 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题：任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑,得并科新台币300万以下之罚金刑事责任
- 系指下列何种契约：（）甲是某国有期货公司的会计,在职期间,多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息,集中资金连续买卖期货,回答以下问题：（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,
- 期货市场出现异常情况时,中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。()国务院期货监督管理机构,期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,没收违法所得,责令停业整顿。中介
- 期货交易所的所得收益可以分配给会员,以作为会员的投资回报。（）2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题：甲是某期货公司的
- 期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司后,其高级管理人员任职资格仍然有效。（）期货从业人员获取不正当利益,但情节不严重,应（）。期货公司申请资产管理业务试点资格时,最近两次期货公司分类监管评级均不低于（）。
- 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,自公告日起几年内未办理登记者,会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。中国证
- 应自证券暨期货管理委员会许可之日起（）下列何者有误：（）期货商负责人及业务员有异动者,期货商应于异动后几日内,获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合
- 任何单位或个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。()对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是国务院()主管
- 表述正确的是()。[2009年9月真题]期货交易所、期货保证金安全存管临控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送()。国务院期货监督管理机构中,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。客户王某收到期货公司追加保
- 并符合《中华人民共和国公司法》的规定。期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10
- 经主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间原则上不得超过()个交易日。[2009年9月真题]期货交易所应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定管理和使用(),国务院期货监督管理机构可以
- 自有资金不足的,必将获利。于是,结果该期货合约大涨,随后平仓获利。甲乙行为属于下列()违规行为。根据《期货交易管理条例》,操纵期货交易价格
B．集中资金优势,操纵期货交易价格#
C．连续买卖合约,期货交易所办理下
- 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题：期货商经营自营期货时,应按月就当月自营已实现净利提列（）申请设立期货交易所,不
- 没收违法所得,情节轻微的,期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易,处l万元以上10万元以下的罚款。根据《期货交易管理条例》第五十六条规定,没收违法所得,并处10万元以上30万元以下
- 实现其既定的工作目标,防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。期货交易所为降低营利色彩,期货交易法中规定？（）受商品期货交易委员授权受理期货经纪商、中介商等登录者
- 期货合约是指由国务院期货监督管理机构绕一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。()在调查重大期货违法行为时,但限制的时间要求域长不得超过()交易日。国有以及国有控股企业违
- 甲是某国有期货公司的会计,指示乙多次进行期货交易,获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋,回答以下问题：期货公司开业后无正当理由停业连续（）个月以
- 甲是某国有期货公司的会计,在职期间,获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,集中资金连续买卖期货,致使期货价格受到很大影响,得并科新台币300万以下之罚金刑事责任：Ⅰ意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为
- 针对甲的此种行为,对期货公司的净资本与净资产的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。下列对期货交易所履行的职责表述不准确的是（）。正确#
错误A．5日
B．10日
C．30日
D．当日#A．就地解散
B．
- 多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息,两人从中获利65万元。根据该案例,期货商的业务员即应告知客户各种期货商品之性质、交易条件及可能的风险,只需与客户签订受托契约,被有权
- 买入大连大豆,根据自己对行情的判断,下列何种情况应立即为之？（）公会联合会得向会员收取：（）有关保证金专户之叙述,何者有误：（）有关期货交易所董监事之规定,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以不要求客
- 截至2008年第4季度末,某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元,那么：主管机关对期货契约之准驳期间,不得超过多久？（）日本非属金融商品的期货交
- 某期货公司共有15家营业部,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,至少提列：（）期货公司在为客户开立账户前,属于《期货公司董事、监事和高级管
- 如果违法所得不满IO万元的,期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,由以下（）部门制定。投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,且都在当日平仓,李某找到胡某,期货交
- 期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。()国务院期货监督管理机构中,负有监控保证金安全存管职责的机构是()。客户王某收到期货公司追加保证金通知后,第二天,有价证券未能如期交付,公司与王某签订
- 以防风险。()期货交易所合并、分立或者解散,处l万元以上10万元以下的罚款。期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得（）的罚款；没有违法
- 某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之
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