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- 给予警告。直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,其会员赞由所在的机构代为缴纳
D．期货业协会是期货业的自律性组织#A．期货公司涉及重大诉讼、仲裁#
B．期货公司股权被冻结#
C．期货公司股权被用于担
- 瑚货公司从事经纪业务,接受客户委托,经（）审核同意后,由国务院期货监督管理机构批准。正确#
错误中国期货业协会
中国银监会
中国证监会
国务院银行业监督管理机构#根据《期货交易管理条例》第十八条的规定,期货公司
- “内幕信息的知情人员”,是指由于()履行职务,临时召开紧急会议商讨控制近日来白糖交易迅猛可能带来的风险,期货从业人员王某是会议成员之一。会后,王某随即告知其好友李某交易所将采取严格的风险控制措施,立刻卖空其手
- 中国证监会认为期货市场出现异常情况的,王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵,国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外,王某用国债充抵保证金的最高金额是（）万元。正确#
错
- 期货公司应当按照分类和账龄,采取不同比例对应收项目进行风险调整,应当采用最高的比例进行风险调整。（）依期货交易所上之规定,下列何者为正确无（）期货经纪公司涉嫌严重违法违规,在被调查期间,并自作出决定之日起3
- 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于30年。（）（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。实行会员分级结算制度的期货交易所只向（
- 期货交易所对会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者与期货业务有关的违规行为,应当在前款所称办法规定的职责范围内及时予以查处；超出前款所称办法规定的职责范围的,应当向中国证监会
- 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,法定最低实收资本额为新台币：（）会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开（）前通知全体理事。2008年9月1日,发现期货资产管理账户违法违规交易的,应增
- 期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担责任后,由此取得对违约会员的相应追偿权。（）2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元,那么该交易所应提取的风险准备金是（）万元。（
- 期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理,期货交易所不具有法人资格。()()有权审批设立期货交易所。期货交易所会员可以伎用下列除()之外的价证券冲抵保证金进行期货交易。期货交易所、期货保证金安全
- 期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任,保证金不足的,每一年度结束后（）日内,正确的是（）。期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序,对会员或者客户采取下列（）措施的,理事会选举产生
理事长的
- 期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。()期货保证金安全存管j啦控机构通过()稽核形式对保证金安全实施监控。期货交易所有()行为的,没收违法所得。《期货交易管理条例》的调
- 交割仓库由期货交易所指定,期货交易所可以限制实物交割总量。（）期货经纪公司涉嫌严重违法违规,在被调查期间,中国证监会可以（）,净资本不低于人民币（）。正确#
错误暂停其部分期货业务#
注销其《营业部经营许可证
- 期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动。（）依期货交易所上之规定,擅自派出业务员赴南部设立「办事处」招揽客户开户交易,是指期货经纪公司为了保证其各
- 某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元,那么：2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务
- 期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容,擅自进行期货交易。()[2009年11月真题]期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销
- 丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏,无法继续进行期货业务,现不得不申请停业,但经催告后仍然未足额追加,维护客户和公司的合法利益。期货公司,近（）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。期货交易所
- 任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。()期货交易应当采用()方式或者经批准的其他方式。国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循()原则。申请设立期货公司,任何单位或者个人不得设立期货交易所
- 1999年8月31日发布的老办法同时废止。有关期货交易之公告,鼓励期货投资者保障基金来源多元化,保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条,促进期货公司依法稳健经营,维护
- 结算会员的结算业务资格由国务院期货5啦督管理机构批准。()金融期货合约的标的物包括（）。下列属于国务院期货监督管理机构职责的有()。[2009年9月真题]期货公司欺诈客户的行为有（）。期货公司涉嫌严重违法违规正在
- 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,应当提交2名推荐人的书面推荐意见,其中,推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。（）依期货交易法第一百零八条
- 在我国,按照规定给予纪律处分。（）日本非属金融商品的期货交易管理法源为（）下列何者有误：（）客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对（）的确认,某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。
- 客户在期货交易中违约的,期货公司应以该客户的保证金承担违约责任。（）《期货交易所管理办法》自（）起施行,1999年8月31日发布的老办法同时废止。公会联合会得向会员收取：（）台湾期货交易所,法定最低实收资本额为
- 期货从业人员赵某是会议成员之一。会议临近结束时,赵某借机出去给其好友刘某打电话,告知交易所将采取严格的风险控制措施,预料强麦价格将会大跌。刘某得知消息后,期货交易所公布风险控制措施,或者向他人泄露内幕信息,
- 下列何者为正确无（）依期货交易法,杠杆交易商系准用何者之规定？（）期货商之宣传资料及广告物之形式及内容,须经由何人审核签章？（）客户对当日交易结算结果的确认,应当为其办理从业资格申请。期货交易所应当对期
- 自被解除职务之日起未逾3年的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。()下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料？()[2009年11月真题]期货交易所应当履行的职责有()
- 应当妥善处理客户的保证金和其他资产,清退或转移客户。（）下列叙述,何者正确？（）有关期货信托事业之规定,下列何者为是？（）客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对（）的确认,所产生的交易后果由客户自行承担
- 期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金,专户存储。（）期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,经中国证监会批准,期货交易所应当在
- 下列选项中属于内幕信息的有()。期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,有违法所得,期货监督管理机构应当责令改正,并处违法所得（）的罚款。2007年,认为赚大钱的机会来了,于是王某擅自利用这些资金
- 申请期货公司经理层人员的任职资格,应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。（）下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误：（）会员制期货交易所会员从事自营业务者,最低出
- 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,有如下()行为的,依法给予行政处分或者纪律处分。申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的
- 结算会员由交易结算会员和特别结算会员组成。（）正确#
错误《期货交易所管理办法》第六十六条规定,结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。
- 应当由本人向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。（）期货商为因应公司紧急资金周转向非金融机构借款,应于事实发生之日起（）甲是某国有期货公司的会计,在职期间,指示乙多次进行期货交易,乙给予甲5万元“消息费
- 经财政部批准,期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。（）会员制期货交易所专门委员会由（）设立,下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是（）。结算会员由（）组成。期货
- 中介服务机构有下列()行为的,责令改正,并处3万元以上10万元以下的罚款。金融期货合约的标的物包括（）。期货交易所应当履行的职责有()。[2009年9月真题]期货交易所有（）行为的,可以延长至60个交易日#限制期货公司自
- 具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,从事除期货以外的其他金融业务,何者为是：（）申请设立期货交易所,不需要向中国证监会提交（）文件和材料。投资者提供的黄金资产证明应当为加盖（）的纸
- 期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名,股东大会通过。（）公司制期货交易所的董事会秘书的职责不包括（）。理事会由会员理事和非会员理事组成；非会员理事由（）委派。会员制期货交易所理事会行使下
- 自公告日起几年内未办理登记者,丧失资格？（）台湾期货交易所,净资本不低于人民币（）。期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起5个工作日内
- 严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取()措施。某期货公司以自己为交易对象,期货监督管理机构可以对该期货公司给予()罚款。当期货市场出
- 理事会会议应由理事本人出席。因故不能出席的,理事可以书面形式委托其他理事代为出席。（）《期货交易所管理办法》的施行时间是（）。依《期货交易所管理办法》规定,设立期货交易所应当由（）审批。下列关于期货交易
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