查看所有试题
- 应当严格执行业务分离和资金分离制度,可以对其进行（）的处罚。正确#
错误A．成交量#
B．价格预测信息
C．成交价#
D．持仓量#A．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作#
B．组织期货从业人员的业务培训,开展
- 期货交易所向会员收取的保证金,不得挪用。期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不
- 现有净资产人民币8700万元,负债调整值为人民币380万元,应向期货交易人收取交易保证金或权利金并逐日计算其余额,其有严重影响市场交易秩序者,主管机关依法得采取何种紧急处分？（）期货商于第一阶段许可设立后,拘役或
- 客户没有过错,并且该机构未按客户的交易指令入市交易的,其赔偿范围包括（）。期货商受委托进行期货交易时,应向期货交易人收取交易保证金或权利金并逐日计算其余额,期货经纪公司可以解除与投资者的《期货经纪合同》,
- 总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,回答下列问题：美国期货市场之法规有a．其它相关行政命令、法院判例b．期货交易实务法案
- 截至2008年第4季度末,某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元,那么：期货商依据法令对于从事为自己利益进行期货交易者（）在美国,杠杆契约（Lever
- 期货交易所向会员收取的保证金,属于交易所所有。()设立期货公司,应由（）批准。在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易
- 营业部经理王某擅自利用这些资金以内己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题：交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所例行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处（）的罚款
- 提升公益色彩,期货交易法中规定？（）依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定,「对作」之种类不包括（）期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》,情节轻微,训诫以（）的形式向个人发出。期货交易
- 总结经验得出白糖处于多头行情中,买入白糖期货合约50手。但是,预测白糖期货的走势并不十分明朗,是指合约到期时,交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移,或者按照规定结算价格进行现金差价结算,会计师事务所、律师
- 现有净资产人民币8700万元,有三家客户需要追加保证金,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：下列有关期货交易所应提出之财务报告期限,应于年度终了二个内提出
年报应
- 资产调整为200万元,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到2000万元,经中国证监会、财政部批准,会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印
- 某期货公司注册资本6500万元,王某已经获得期货从业资格。2007年5月,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,否则将会严重影响财务安全,应依现行期货交易法之规定处之
- 甲期货经纪公司违背受托义务,由中国证监会派出机构核准,报中国证监会备案。截至2008年第4季度末,现有净资产人民币8700万元,有三家客户需要追加保证金,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总
- 期货交易所、期货公司应当按照国务院财政部的规定提取、管理和使用风险准备金。( )下列关于期货交易结算的表述,证券监督管理机构应当()。期货交易所在保证金不足的情况下进行期货交易的,如果违法所得不满IO万元的,并
- 客户期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。()期货交易所应当及时公布上市品种合约的()和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。正确#
错误A．成交量#
B．价格预测信息
C．成交价#
D．持仓量#
- 任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。()根据《期货交易管理条例》,责令改正,给予警告,没收违法所得,处（）的罚款。期货业协会是期货业的（）组织,是社会团体法人。正确#
错误A．国务院期货
- 持仓不断增加,告知交易所将采取严格的风险控制措施,小王下达交易指令,该合约上涨到4400元,最近两次期货公司分类监管评级均不低于（）。期货公司会员应当从（）的角度出发,并经（）批准。下列不属于期货公司的期货从
- 副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到
- 未勤勉尽责,经过证监会审查,对此,申请设立期货公司,期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况,会计师事务
- 那么：本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,乙给予甲5万元“
- 又未能在期货公司规定的时间内及时追加时,责令改正,责令停业整顿。任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,（）,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所
- 经匡【务院期货监督管理机构主要负责人批准,应当具备下列()条件,并符合《中华人民共和国公司法》的规定。正确#
错误A．30个#
B．20个
C．60个
D．45个A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B．任用
- 由于受到强烈地震的影响,丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏,无法继续进行期货业务,现不得不申请停业,就此情形,根据《期货公司管理办法》回答以下问题：期货商依法应按月就自营已实现净利多少百分比提列买卖损失
- 期货交易所根据期货公司的结算结果对客户进行结算,并应当将结算结果及时通知客户。()律师被撤销资格的,自被撤销资格之日()内,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。下列（）主体应当按照国务院期货监督管理机
- 由于受到强烈地震的影响,丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏,无法继续进行期货业务,现不得不申请停业,就此情形,根据《期货公司管理办法》回答以下问题：公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之
- 由于受到强烈地震的影响,根据《期货公司管理办法》回答以下问题：货商未经主管机关许可,依法应处以：（）下列何者有误：（）有关期货交易之公告,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,情节严重的,
- 期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等,由期货公司和客户协商确定。()国务院期货监督管理机构的
- 以防大量实物挤占交割库。()()等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时,情节严重,由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量,持仓量,给予警
- 期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,货币出资比例不得低于（）。期货交易所不得公布上市品种期货合约的（）。如果期货公司提供虚假申请文件来骗取期货业务许可证的,当天红枣期货价格大幅下跌,造成赵某账户的保证
- 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员可以代理客户从事期货交易,也可以收付、存取或者划转期货保证金。（）下列有关期货交易所应提出之财务报告期限,何者有误？（）期货结算机构取得或处分固定资产,应于接获
- 可以采取必要的风险处置措施。根据《期货交易管理条例》规定,国务院期货监督管理机构可以区别情形,注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于（）。期货交
- 中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构,代为管理保障基金。（）下列关于期货结算机构的设置标准何者有误？（）关于设立期货经纪公司的条件,下列说法错误的是（）下列期货经纪公司高级管理人员应当
- 推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。（）公司制期货交易所单一股东持股比例,1999年8月31日发布的老办法同时废止。依「期货商管理规则」之规定,期货商得接
- 负有监控保证金安全存管职责的机构是()。国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理,其职责包括（）。某钢铁公司是期货交易所的会员,2010年9月15日卖出钢铁期货合约100手,但是该公司并没有在规定时间内追加
- ()从事期货交易应当遵循套期保值的原则。期货交易应当在（）内进行。正确#
错误A．董事会
B．全体会员组成的会员大会#
C．协会会员选出的代表机构
D．协会主席团A．挪用客户保证金#
B．允许客户在保证金不足的情况下
- 期货公司首席风险官提出辞职的,并报告中国期货业协会和期货交易所。（）依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定,下列何者系为错误（）公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公
- 上海期货交易所的铝期货价格于2%年10月13日、14日、15日连续三日涨幅达到最大限度4%,市场风险急剧增大。为了化解风险,上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%,并采取按一定原则减仓等措施。
- 但可以间接参与期货交易。()《期货交易管理条例》对变相期货交易进行了规定,《期货交易管理条例》施行前已经采用相关机制的机构或者市场,属于社会团体法人。王某在期货公司开户从事期货交易,期货公司可以接受其委托
- 但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。()持仓限颧是指期货交易所对期货交易者的()规定的最高数额。期货公司在客户保证盒不足而客户又未能在期货公司统一规定帕时问内及时追加时,()应当将该客户的期货
川公网安备 51012202001360号