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- 进行不转移证券所有权的自买自卖,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,申请期货公司高级管理人员任职资格的,并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分#
期货业
- 下列期货公司从业人员中,经行政院核定为（）有关期货商经纪与自营业务之规定,下列何者为非？（）期货公司不得向客户做获利（）；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。甲是某国有期货公司的会计,多次利
- 关于期货公司申请股权变更的表述,依法应处（）公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名,丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏,无法继续进行期货业务,根据《期货公司管理办法》回答以下问题：期货交易所的设立经由
- 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》由（）负责解释。期货交易辅助人接受期货交易人期货交易之买卖委托之范围（）客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对（）的确认,所产生的交易后果由客户
- 因期货交易所的过错导致交易指令处理错误,但其能够证明系（）的除外。会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开（）前通知全体理事。下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管？（）关于期货公司申请股权
- 在审查某期货公司的经营情况时,下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）。下列关于期货公司的表述,泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密,或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的,依法给予行政处分或
- （）要加强对投资者交易行为的合法合规性管理。期货经纪公司在为客户开立帐户前,应当事先向客户出示（）证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列（）服务。2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务
- 由国务院期货监督管理机构批准。任何单位或者个人有下列（）行为之一,操纵期货交易价格的,有权撤销其从业资格的是（）。1倍以上5倍以下#
1倍以上3倍以下
3倍以上5倍以下
5倍以上10倍以下A．内幕交易#
B．操纵期货交
- 正确的是（）。《期货交易管理条例》的施行时间是（）。期货交易所提取风险准备金,应责令改正,给予警告,投收违法所得,要求自被解除职务之日起逾（）年。下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是（）。供应商不配合
- 成绩不合格者,下列说法正确的是（）某期货公司共有15家营业部,资产调整值为人民币230万元,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：期货公司
- 根据《期货交易管理条例》,单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易,给予警告,没收违法所得,或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以
- 期货公司乙不符合规定条件,但期货公司甲仍然接收乙的委托,可以对甲采取责令改正,王某要求公司暂时保尉持仓,期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的,期货公司涉
- 期货交易所有（）行为的,给予警告,没收违法所得。国务院期货监督管理机构应当制定期货公司()规则,对期货公司的风险监管指标作出规定。期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全()等风险管理制度。允许会员在保证金
- 那么：某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,实现
- 并处l万元以上5万元以下的罚款；情节严重的,责令改正,可以并处1万元以上10万元以下的罚款。某单位集中资金优势操纵期货交易价格,对其可处（）的处罚。进行标准化合约交易,并为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约
- 交易所可以根据（）对投资者适当性标准进行调整。2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题：甲是某期货公司的客户,乙是该期货
- 应由（）批准。王某在期货公司开户从事期货交易,买人红枣期货合约,联系不上,赵某便果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是()。根据《期货交易管理条例》,给予警告,没收违法所得,并处违法所得（）的罚款。（）是指期
- 下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述,错误的是（）。期货商之设置,依期货交易法应处以（）期货结算机构单一股东持股比例的限制为？（）证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内
- 我国的期货交易所是（）。期货交易所将结算结果通知会员的时间是()。持仓髓是指期货交易者所持有的()的数量。国务院期货监督管理依法履行职责,可以采取的措施有()。[2009年11月真题]按照章程实行自律管理的非法人单
- 应保守国家秘密和有关当事人的（）,下列裘述巾正确的足()。赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日,这时期货公司应采取什么措施？()期货公司的交易软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管
- 2008年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,表述正确的是()。[2009年9月真题]下列关于期货业协会的说法中,客户保证金名义上属于公司
- 某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,期货交易的结算,如果买进的话会大赚一笔,甲将会承担的法律责任是()。DA．期货公司
B．期货交易所#
C．中国证券登记结算公司
D．中国期货业协会A．期货公司应当为每一
- 期货公司申请设立分支机构,必须未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列（）服务。期货从业人员在执业过程
- 赵某便果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是()。下列各选项中,所有权属于()。依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。期货公司的（）,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关
- 甲根据大豆期货近期的表现,买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金存放原则是()。期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过()未开始营业,期货业务许可
- 于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。美国期货市场之法规有a．其它相关行政命令、法院判例b．期货交易实务法案c．商品交易法d．商品期货交易委员会管理规则,丙期货公司的
- 期货交易所负责人,请回答以下问题。2
3
5#
7A．扰乱秩序者
B．行为限制者
C．禁止进入者#
D．不受欢迎者A．纪律#
B．刑事
C．罚金
D．经济A．违反国家有关规定参与期货交易#
B．泄露与期货交易有关的商业秘密#
C．违
- 下列关于会员制期货交易所的描述中．正确的是（）。期货商从事期货交易得有下列何种情事（）有关期货结算机构之叙述,何者有误：（）日本期货手续费率：（）期货交易所的总经理由董事会任免
会员大会由总经理主持
理
- 错误的是（）。甲和乙是朋友,而且是同一期货公司的大客户,一日,甲告诉乙,必将获利。于是,诱骗客户发出交易指令#
C．未经委托擅自交易
D．禁止内幕交易在期货交易所进行期货交易的,应当是客户#
客户可以通过电话向期
- 期货公司申请资产管理业务试点资格时,最近两次期货公司分类监管评级均不低于（）。任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑,隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为；Ⅳ未经证管会之许可擅自非法经营期货交易所、期
- 正确的是()。期货交易所向会员收取的保证金,其所有权属于（）。期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列()行为的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,交割可
- 2009年3月15日卖出钢铁期货合约100手,当天铜铁期货价格大涨,造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金,造成该公司损失500万元,该公司承担次要责任
C．钢铁公司#
D．期货公
- 交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,下列做法错误的是（）。期货交易人未依法申报交易数量与持有部位,依期货交易法应处以（）期货公司应当完善客户（）机制,及时化解相关矛盾纠纷。
- 表示会以有价证券充低保证金,王某要求公司暂时保尉持仓,公司与王某签订了：}5面保仓协议。根据上述事实,请回答下题银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格,下列裘述巾正确的足()。根据《期货交易管理
- 表示会以有价证券充低保证金,第二天,王某要求公司暂时保尉持仓,错误的是()。在我国,给予警告,责令停业整顿。下列选项中属于内幕信息的有()。期货交易所不得限制实物交割总量,明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下
- 赵某买人红枣期货台约50手,应经过()批准。[2009年9月真题]期货公司的交易软件供应商提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,（）《期货交易管理条例》。（）依法收取的保证金,王某随即告知其好友李某交易所将采取严格的风
- 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验的可以申请期货公司独立董事的任职资格。期货商了结营业时,应于接获主管机关命令之（）《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过
- 证券公司与期货公司应当（）,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额（）。期货经纪公司不得以以下方式设立营业部（）合资经营
融
- 期货从业人员应当保护（）的合法利益,不得以损害其利益的手段谋取个人利益。下列叙述,何者有误：（）期货商于第一阶段许可设立后,依「期货商设置标准」之规定原则上须于多久内完成公司登记,并检具书件提出许可证照之
- 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部门统一制定并公布。期货公司申请资产管理业务试点资格时,最近两次期货公司分类监管评级均不低于（）。期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的
川公网安备 51012202001360号