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- 同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记人诚信档案。依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定,主管机关依法得采取何种紧急处分？（）公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多
- 申请期货公司的董事长和监事会主席的任职资格的最低学历是（）。期货交易所为降低营利色彩,提升公益色彩,期货交易法中规定？（）（）要加强对投资者交易行为的合法合规性管理。小学
中学
大学本科。并且取得学士以上
- 下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有（）。下列关于期货交易结算的表述,直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,李某买入大豆期货合约100手,当天大豆期货价格大幅下跌
- 期货交易所不得（）业务。在我国,期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。直接或间
- 中介服务机构有下列（）行为的,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。下列关于期货保
- 根据《期货交易管理条例》,期货交易所会员可以是（）。根据《期货交易管理条例》,期货公司股东以期货公司经营必须的非货币财产出资的,货币出资比例不得低于（）。在中华人民共和国境内登记注册的企业法人#
在中华人
- 情节严重的,由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场()。下列与保护投资者权益有关的制度中,应当（）。下列各项属于“内幕信息的知情人员”的有（）。某境内单位A违反规定从事
- 经（）审核同意后,由国务院期货监督管理机构批准。蝴货公司甲经营期货经纪业务,脱期又想同时经营其他期货业务,依据《期货交易管理条例》规定,银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格,经国务院银行业
- 期货公司,持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的,净资产不低于实收资本的（）。期货商负责人及业务员有异动者,期货商应于异动后几日内,向全国期货商业同业公会联合会申报：（）根据规定,会员制期货交易所理事会
- 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。相关单位利用内幕信息从事期货交另的,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的
B．为影响期货市场行情囤积现货的
C．蓄
- 下列说法错误的是（）以场所、设备或信息提供他人非法经营期货交易或期货交易所业务,何者正确：（）若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者,应遵守何种规定？（）期货公司在为客户开立账户前,资产调
- 注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于（）。期货公司对客户进行结算的依据是()的结算结果。期货交易所、期货保证金安全存管临控机构,（）《期货交易管
- 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾（）年不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
- 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,使他人利用内幕信息进行期货交易的,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责
- 中国期货保证金监控中心公司依法对资产管理业务实施（）。结算会员不履行结算交割义务时,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过（）个工作日。某期货公司注册资本6500万元,王某已经获得期货从业资格。2007年5月,
- 负有监控保证金安全存管职责的机构是()。国务院期货监督管理机构的工作人员,应保守国家秘密和有关当事人的（）,不得利用职务便利牟取不正当的利益。某会计师事务所在为某期货公司出具财务会计报表时,经过证监会审查,
- 实行（）结算制度的期货交易所,应当建立、健全结算担保金制度以下需要由国务院期货监督管理机构批准的是（）。汇兑
会员分级#
委托收款
托收承付银行业金融机构从事期货交易融资资格
期货交易所上市新的交易品种#
银
- 责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所例行为之一的,责令改正,给予警告,没收违
- 给予瞽告,或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。期货业协会是期货业的自律性组织
期货业协会属于社会团体法人
期货业协会的会员采取自愿加入原
- 期货交易所有（）行为之一的,责令改正,可以并处1万元以上10万元以下的罚款。根据《期货交易管理条例》,期货公司股东以期货公司经营必须的非货币财产出资的,经（）审核同意后,可以提高注册资本最低限额。注册资本应当
- 期货业协会是期货业的（）组织,是社会团体法人。期货交易应当在（）内进行。期货业协会的章程由（）制定,并报国务院期货监督管理机构备案。自律性#
行政性
营利性
合作性期货交易所#
其他交易场所
期货经纪公司营业
- 期货公司申请期货投资咨询业务资格,用（）为基准计算价值。3
5
6#
7期货结算机构一律采独立分级经营制,亦不得兼营其它业务或投资其它事业
期货结算机构采独立分级专营制,亦得由期货交易所或其它机构兼营之,其营业财
- 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》,予以训诫,何者有误？（）2008年9月1日,回答下列问题：下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。通报批评
警告书
训诫信#
口头训诫百分之一
百分
- 证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。公司制期货交易所单一股东持股比例,原则上不得超过实收资本额（）申请设立期货交易所,不需要向中国证监会提交（）文件和材料。通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证
- 由()审批。未经国务院期货监督管理机构批准,下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）。期货公司不得从事的业务有（）。持仓量#
持仓限额
仓单
平仓A．中国证监会#
B．工商管理行政部门
C．期货交易所
D．国务院
- 下列属于期货业协会履行职责的是（）。境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易情节严重的,()。期货公司的交易软件供应商提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,可以(),于是下达交易指令,请回答以下问题。负责期货从业
- 期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其（）。期货公司办理的下列事项中,应当经国务院期货监管管理机构派出机构批准的是()。缴纳罚款
停业整顿
禁止转让
- 下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（）。依期货交易法之规定,依期货交易法应处以（）依期货商设置标准,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行
- 下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是（）。金融期货合约的标的物包括（）。期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过()未开始营业,期货业务许可证将被注销。期货交易所会员甲的保证金不足,拥有资金量非常大
- 《期货交易管理条例》自（）起施行。期货公司的下列行为中不属于欺诈客户行为的是()。任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市
- 期货业协会的章程由（）制定,正确的是()。[2009年9月真题]《期货交易管理条例》规定,期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金存放原则是()。某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,于是下达交易指令,
- 期货公司会员单位应当要求（）自觉遵守期货从业人员行为准则。期货结算机构取得或处分固定资产,每笔交易价额超过新台币：（）投资者
所有从业人员
本*单位从业人员#
其他单位从业人员三千万元
四千万元
五千万元#
六
- 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验的可以申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格。期货交易契约,涉及新台币与外币间兑换之货币期货交易契约,应先会下列何者同意
- 下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体是（）。根据《期货交易管理条例》,有权任免期货交易所负责人的机构是()。[2009年9月真题]瑚货公司注册资本最低限额为人民币()万元。[2009年9月真题]某菜贩#
某农民#
某
- 必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,（）。根据规定,会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述,可以撤销
有效除由期交所或其它机构
- 不准备下达指令进行交易。但是,买入大豆期货合约50手。其实期货公司并不十分看多。期货公司违犯了什么规定？（）珈货交易所向会员收取的保证盒,有违法所得,并处违法所得()的罚款。下列关于期货交易所性质的陈述,影响
- （）是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。申请设立期货公司要求,主要股东以及实际控制人最逝()无重大违法违规记录。()应当按照
- 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）,自被撤销资格之日起未逾（）年,可以采取有关措施,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,但限
- 「对作」之种类不包括（）依期货交易法施行细则,下列何者为「非必要交易」？（）大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定,大地期货公司应当补偿客户（
- 王某和赵某是朋友,拥有资金量非常大,王某告诉赵某,如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约,结果该期货合约大涨,随后平仓获利。该案例中王某和赵某违犯了下列哪条规定？（）国务院期货监督管理机构的工作人员,操
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