查看所有试题
- 下列对期货交易所履行的职责表述不准确的是（）。在我国,由()统一组织进行。期货公司办理下列（）事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,没
- 国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取有关措施,下面表述不准确的是（）。期货交易所会员、客户可以使用有价证券充抵保证金进行期货交易时,()应当按照国务院期货监督管理机构规定。国有以及国有控股企业进行
- 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的,责令改正,并处IO万元以上50万元以下的罚款；情节严重的,经（）审核同意后,由国务院期货监督管理机构批准。根据《期货交
- 应当经国务院期货监督管理机构批准。下列人员中,属于期货交易内幕信息的知情人员的有（）。期货公司申请变更业务范围,明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列（）行为。制定或者修改章程、交易规则#
变更住所或者
- 由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。期货公司柏股东甲,处l万元以上10万元以下的罚款。期货公司有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤
- 暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格的批准机构是()。对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是国务院()主管部门。期货公司或耆其分支机构
- 情节严重的,不得()中国证监会规定的标准。下列选项中属于国务院期货监督管理机构制定的期货公司持续性经营规则的内容的是()。某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则,而且是同一期货公司的大客户,甲告诉乙,甲和
- 申请设立期货公司,能够接触或者获得内幕信息的人员。期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,利用内幕信息从事期货交易,处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主
- 下列各项属于“内幕信息的知情人员”的有（）。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格的批准机构是()。期货公司甲在经营过程中出现违法经营行为,正确的是（）。中介服务机构有下列（）行为的,责令改正,操
- 对于下列（）行为给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪
- 任何单位或者个人有下列（）行为之一,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。期货公司对客户进行结算的依据是()的结算结果。国务院期货监督管理
- 期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,有权要求期货公司予以改进或者更换的是（）。客户王某收到期货公司追加保证金通知后,第二天,公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易,期货公司可能
- 其职责包括（）。设立期货公司,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并依法行使审批权#
制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施#
监督检查期货交易的信息公开情况#
对品种的上市、交易、结算
- 由()制定。[2009年9月真题]期货交易所提取风险准备金,应当向国务院期货监督管理机构报送()。国务院期货监督管理机构中,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,预测白糖期货的走势并不十分明朗,有下跌的风险,
- 以下何者为是？（）有关期货信托事业之规定,下列何者为是？（）为促使期货业对于仲裁之判断、和解或调解加以履行,期货交易法授权主管机关得对期货业实行何种措施？（）期货交易人未依法申报交易数量与持有部位,并经
- 期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向（）备案。有关公司制期货交易所之叙述,何者有误：（）期货公司法人治理结构、内部控
- 下列选项中,不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。具备专业技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
保守客户的商业秘密
帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托,代为从事期货交易#
- 期货公司可以申请的期货业务包括（）。持仓髓是指期货交易者所持有的()的数量。《期货交易管理条例》自（）起施行。国务院期货监督管理机构可以对（）进行现场检查。赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日,造
- 应当按照职责及时处置并报告（）。期货商对于下列何者得接受其开户交易（）期货结算机构应于一定处所备置（）期货经纪公司不得以以下方式设立营业部（）期货公司应当按照规定的内容与格式要求,于月度结束后（）个工
- 机构的管理人员不得（）招徕其他机构在职从业人员。期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当事人,而直接或间接私自居间所为期货交易之行为：（）依期货交易法之规定,A证券公司向中国证监会申请
- 期货投资者保障基金的后续资金缴纳比例,由（）确定,与外国政府机关、机构或国际组织签订合作协定：（）期货交易过程中,对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿,超过10万元的部分按（）
- 国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。期货业协会的性质是（）组织,属于社会团体法人。《期货交易管理条例》明确规定为禁止行为的有()。[2009年11月真题]国务院期货监督管理机
- 应当忠于职守,依法办事,不得利用职务便利牟取不正当的利益。国务院期货监督管理机构的工作人员进行内幕交易的,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。期货交易所有()行为之一的,给予警告,直接负责的主管人员和
- 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（）依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定,何者有误：（）甲是某期货公司的客户,乙是该期
- 哪些是正确的（）任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑,得并科新台币180万元罚金？（）甲期货经纪公司违背受托义务,情节严重。对此,（）应当给予纪律处分。描述相符小于4.7的天数累计＜90天；#
服务态度小于4.7
- 申请期货公司高级管理人员任职资格的,得为期货商之经理人：（）有关期货商经纪与自营业务之规定,应当提供下列（）服务。小王买入11月份的白糖合约10手,成本价为3000元,以4000元的价格平仓5手。果然几天后,甲以4400元
- 下列关于期货公司的表述,属于期货交易内幕信息的知情人员的有（）。有权规定充抵保证金的有价证券的种类、价值的计算方法和充抵比例等的机构是()。[2009年9月真题]期货交易所的会员在期货交易中出现违约行为的,应当
- 期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后,根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（）,1999年8月31日发布的老办法同时废止。下列有关证照费之规定,在职期间,指示乙多次进行期货交易,乙给予甲5万元“消
- 何者有误？（）期货业务员经业务员测验合格者,自公告日起几年内未办理登记者,丧失资格？（）依期货商设置标准,期货经纪商之最低实收资本额为（）净资本是在期货公司净资产的基础上,按照（）对资产负债项目及其他项目
- 并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的,并处1万元以上10万元以下的罚款。期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,严重侵害了广大投资者的合法权益,有权撤销其从业资格的是（
- 《金融期货投资者适当性制度实施办法》自（）开始实施。任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑,得并科新台币300万以下之罚金刑事责任：Ⅰ意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者；Ⅱ从事内线交易者；Ⅲ从
- 期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行,对资产管理业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告义务。依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定,「对作」之种类不包括（）董事长
总经理
主管
- 期货从业人员在执业过程中,获得的不正当利益,应当（）。期货交易之结算,须由何者向结算机构办理？（）期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披
- 投资者应当提供加盖相关机构业务专用章的最近（）个月内的股票、债券或者外汇等交易对账单作为金融现货交易经历证明。期货商受托从事期货交易之种类及交易所是（）3
12
15
36#得受托交易种类由行政院公告,受托交易之
- 并提示客户可以通过（）进行查询。有关期货商之禁止事项,下列何者为是？（）杠杆交易商系指经营（）证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列（）服务。由于受到强烈地震的影响,丙期货公司的房屋、设备遭到
- 对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货从业人员,期货商应于异动后几日内,向全国期货商业同业公会联合会申报：（）期货公司不得向客户做获利（）；不得在经纪业务中与客户约定分享
- 下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）。下列人员中,属于期货交易内幕信息的知情人员的有（）。期货交易所是一种不以营利为目的的经济组织,主要靠收取交易手续费维持交易设施以及员工等方面的开支,费用节余只
- 期货公司欺诈客户的行为有（）。下列不属于期货业协会的职责的是()。国务院期货监督管理机构,监督、检查会员行为,向国务院反映会员的建议和要求#
C．组织银行从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流#
D．组织会员
- 期货从业人员应当予以配合。期货交易所应于营业处所备置何种文件,供主管机关调阅查核：（）假设：大连商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的甲会员和乙客户在2007年8
- 《期货交易管理条例》的适用范围包括（）。境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构,以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法,由()制订,报国务院批准后施行。[2009年9月真题]依据《期货
川公网安备 51012202001360号