【名词&注释】
证券公司(securities company)、交易价格(transaction value)、非法经营(illegal business)、有期徒刑(fixed term imprisonment)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、制度实施办法、期货交易法、主管机关(competent authorities)、内线交易(insider transaction)
[单选题]《金融期货投资者适当性制度实施办法》自()开始实施。
A. 2013年7月1日
B. 2013年8月30日
C. 2010年2月8日
D. 2010年8月30日
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[单选题]任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑,得并科新台币300万以下之罚金刑事责任:Ⅰ意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者;Ⅱ从事内线交易(insider transaction)者;Ⅲ从事对作或虚伪诈欺,隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为;Ⅳ未经证管会之许可擅自非法经营期货交易所、期货结算机构或期货业之业务()
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. 以上皆是
D. 以上皆非
[单选题]依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定,「对作」之种类不包括()
A. 场外冲销
B. 委托未经主管机关(competent authorities)核准经营期货业之人从事期货交易
C. 交叉交易
D. 以上皆是
[多选题]2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:
A. B, C
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