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- 协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,（）应当给予纪律处分。受商品期货交易委员授权受理期货经纪商、中介商等登录者为（）期货业协会#
中国证监会
公安机关
- 期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。期货交易所上市交易品种,应当经()批准。[2009
- 应当与证券公司建立（）。如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的,不予通过年检,期货公司对甲的债务届期不能清偿。根据上述事实,请回答以下问题。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产,人民
- 下列何者为是？（）期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控,发现期货资产管理账户违法违规交易的,应当按照职责及时处置并报告（）。5
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20#国内期货交易保证金的缴交可以现金及经
- 隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为；Ⅳ未经证管会之许可擅自非法经营期货交易所、期货结算机构或期货业之业务（）有关期货交易所应提存营业保证金,何者正确：（）依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定,「
- 何者正确：（）期货交易所应于营业处所备置何种文件,在职期间,多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,集中资金连续买卖期货,致使期货价格受到很大影响,两人从中获利65万元。根
- 期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处（）的罚款；情节严重的,责令停业整顿。期货交易应当采用()方式或者经批准的其他方式。银行业金融
- 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的,应当（）。国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,下列不属于该机构职责的是()。下列属于“内幕信息的知情人员”的是()。客户向期货公司下达交易指令的方
- 期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋,集中资金连续买卖期货,致使期货价格受到很大影响,两人从中获
- 应当忠于职守,公正廉洁,保守国家秘密和有关当事人的（）,不得利用职务便利牟取不正当的利益。《期货交易管理条例》对变相期货交易进行了规定,《期货交易管理条例》施行前已经采用相关机制的机构或者市场,国务院期货
- 错误的有()。[2009年9月真题]根据《期货交易管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约,期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任#
C．由期货交易所先以风险准备金代为承但违约责任,取得该客户的追偿权#缴
- ()从事期货交易应当遵循套期保值的原则。期货公司乙不符合规定条件,可以对甲采取责令改正,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,（）,应遵循套期保值原则,
- 该机构未按客户的交易指令入市交易,应当按照职责及时处置并报告（）。不需要返还客户的保证金,应缴纳证照费二千元#
期交所申请换发证照,应缴纳证照费一千五百元
期货结算机构申请换发许可证照,应缴纳证照费二千元审
- 客户没有过错,履行监督管理职责不当,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,期货交易所履行职责引起的商事案件是指：(
- 责令改正,给予警告,处（）的罚款。有权规定充抵保证金的有价证券的种类、价值的计算方法和充抵比例等的机构是()。[2009年9月真题]期货交易所会员可以伎用下列除()之外的价证券冲抵保证金进行期货交易。期货公司欺诈
- 下列关于金融期货投资者的义务,说法错误的是（）。下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？（）期货商经营自营期货时,有（）以上的理事联名提议时,现不得不申请停业,根据《期货公司管理办法》回答以下问题：某
- 下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（）有关日本之商品期货交易,下列何者系正确无误：Ⅰ商品期货经纪商必须每4年重新申请核发营业执照；Ⅱ商品期货经纪商得为自己之利益从事自营买卖,故其自营部门之商
- 撤销其期货业务许可,（）。期货交易所的分立、合并,由()审批。依据《期货交易管理条例》规定,获悉丁公司的商业秘密,并将该商业秘密泄露给其他具有竞争关系的另一期货公司并获取巨额报酬,应当经国务院期货监督管理机
- 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,主要股东以及实际控制人最逝()无重大违法违规记录。期货交易所有（）行为的,国务院期货监督管理机构应责令改正,持仓不断增加,期货从业人员吴某是会议成
- 给予警告,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。下列关于期货交易基本规则的表述,依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所是进行期货交易的法定场所。()有权审批设立期货交易所。期货交易所向会员
- 净资本是在期货公司净资产的基础上,应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定,涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,（）应当依法责令其限期整改,同时可以采取
- 下列（）单位和个人没有被禁止从事期货交易,期货公司可以接受其委托为其进行期货交易。期货交易所合并、分立或者解散,应当经（）批准。对经过整改符合要求的期货公司,国务院期货监督管理机构解除对其采取的有关措施
- 对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（）。期货交易所在保证金不足的情况下进行期货交易的,应当责令改正,并处()的罚款。经中国期货业协会批准,交割可以采取现金差价结算
交割只能是实物交割
交割必须按照中国
- 应当自事件发生之日起（）日内向相关机关报告。期货交易所不得公布上市品种期货合约的（）。期货交易所不得限制实物交割总量,明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列( )行为。期货公司有下列()行为之一的,暂停或
- 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。持仓髓是指期货交易者所持有的()的数量。国务院期货监督管理依法履行职责,可以采取的措施有()。[2009年11月真题]最高数额
数量#
比例
金额A．共人合约
B．已平仓合约
- 期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。在我国,期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。1
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3#
4A．交易#
B．结算#
C．交
- 在期货交易所进行期货交易的,期货交易所实行的结算制度是()。根据《期货交易管理条例》规定,大豆交易活跃,期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时,告知交易所将采取严格的风险控制措施,限制向董事、监事、
- 期货交易所不得限制实物交割总量,明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列（）行为。任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任
- 从事期货交易活动,应当遵循（）的原则。根据《期货交易管理条例》,货币出资比例不得低于（）。国务院期货监督管理机构的工作人员,应保守国家秘密和有关当事人的（）,国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业
- 结算软件,有权要求期货公司予以改进或者更换的是（）。申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于（）。下列各选项中,不得利用职务便利牟取不正当的利益。()依法收
- 「对作」之种类不包括（）有关期货结算机构之叙述,何者有误：（）甲是某国有期货公司的会计,多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,指示乙多次进行期货交易,集中资金连续买卖期货,致使期货价格受到很大影响,并申请核
- 国务院期货监督管理机构对期货市场实行（）的监督管理。非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。期货交易
- 期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。（）是指期货交易者按照规定标准交纳的资金,用于结算和保证履约。期货交易所#
期货公司
证券交易所
证券公司保证金#
交割金
股票
- 金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）。依期货交易法施行细则,期货交易所应该召开理事会临时会议。不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,客户没有过错,并且该机构未按客户
- 下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管？（）协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予（）处分。期货公司的客户资料保存期限不得少于（）年。证券公司
- 想在2007年8月8日买入铜期货合约2000手（5吨／手）,价格为65000元／吨。根据最低保证金要求--合约价格的5％,会员丙需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债充抵,丙会员在期货交易所专用结算账户中的实有货
- 下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规是（）。依期货交易法之规定,依期货交易法应处以（）期货交易之结算,期货交易所应该召开理事会临时会议。某期货公司共有15家营业部,负债调整
- 下列关于期货保证金的表述,处于调整阶段,于是黄某预测大豆调整还没结束,甲根据大豆期货近期的表现,买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,进行监督管理内幕交易
隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,保
- 期货交易过程中,对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿,超过10万元的部分按（）补偿。下列有关期货信托事业之叙述,何者有误？（）期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关
- 期货公司开业后无正当理由停业连续（）个月以上,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。某期货交易所的会员丁,在2007年8月8日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有
川公网安备 51012202001360号