【名词&注释】
证券公司(securities company)、业务范围(business scope)、期货交易所(futures exchange)、金融期货交易(financial futures trading)、期货经纪业(futures brokers)、证券营业部(security operation house)、违法违规行为、业务人员(business operation personnel)、期货交易法、主管机关(competent authorities)
[单选题]投资者提供的黄金资产证明应当为加盖()的纸黄金证明文件。
A. 证券公司专用章
B. 证券营业部专用章
C. 银行业务章
D. 基金公司专用章
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学习资料:
[单选题]依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定,「对作」之种类不包括()
A. 场外冲销
B. 委托未经主管机关(competent authorities)核准经营期货业之人从事期货交易
C. 交叉交易
D. 以上皆是
[单选题]下列何者属期货交易所业务人员(business operation personnel)专属之业务范围?()
A. 期货交易之招揽、开户、受托、执行或结算交割
B. 期货交易契约之设计与研究
C. 期货交易之自行买卖、结算交割
D. 期货交易之全权委托
[单选题]丙是上海期货交易所的会员,想在2007年8月8日买入铜期货合约2000手(5吨/手),价格为65000元/吨。根据最低保证金要求--合约价格的5%,会员丙需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债充抵,国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元;另外,丙会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么,会员丙用国债充抵保证金的最高金额是()。
A. 3200万元
B. 3000万元
C. 2800万元
D. 3100万元
[单选题]()要加强对投资者交易行为的合法合规性管理。
A. 证券业协会
B. 期货公司会员单位
C. 证券交易所
D. 财政部
[单选题]期货公司,持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,近()年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单选题]期货公司会员单位应当要求()自觉遵守期货从业人员行为准则。
A. 投资者
B. 所有从业人员
C. 本*单位从业人员
D. 其他单位从业人员
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