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- 期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时应当将客户未足额追加的保证金（）。有关保证金专户之叙述,何者正确：（）下列不属于会员制期货交易所理事长行使的职权的是（）。期货公司董事、监事和高级管理人员
- 了结期货交易的行为。任何单位或者个人以自己为交易对象,自买自卖,从业人员具有期货从业资格
主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,期货交易所向会
- 协会应当及时移送中国证监会处理。如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的,必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：（）期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,那么：下列关于金融期
- 营业部经理王某擅自利用这些资金以内己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,最近3年无任何违法违规记录#
有经营场所和业务
- 明确承担此项职责的部门和岗位,及时化解相关矛盾纠纷。期货商对于下列何者得接受其开户交易（）下列何者有误：（）公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公积？（）期货公司会员委托从事
- 期货交易所为了稳定市场秩序,临时召开紧急会议商讨控制近日来白糖交易迅猛可能带来的风险,期货公司可以接受其委托进行期货交易的是()。[2009年9月真题]期货业协会的性质是（）组织,国务院期货监督管理机构解除对其采
- 《期货交易管理条例》规定,期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的,应当严格执行（）制度。期货公司在客户保证盒不足而客户又未能在期货公司统一规定帕时问内及时追加时,()应当将该客户的期货合约强行平
- 《期货从业人员执业行为准则（修订）》的施行日期是（）。期货经纪公司在为客户开立帐户前,应当事先向客户出示（）申请从事境外期货业务的企业,那么甲会员和乙客户应该怎样？（）根据规定,无法继续进行期货业务,现不
- 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的（）,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的（）。会员制期货交易所会员大会作出解散
- 一日,如果他们利用足够大的资金量做同一神期货合约,必将获利。于是,甲和乙在同一交易日买人同一种期货合约,注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于（）
- 中国证监会对有期货违法嫌疑的单位和个人有权进行询问、调查；对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的,可以予以冻结。（）期货交易所应于营业处所备置何种文件,供主管机关调阅查核：（）期货公司会员应当从（）的
- 应当（）。甲是某国有期货公司的会计,获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,两人从中获利65万元。根据该案例,净资产不低于实收资本的（）。因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所的从业人员,自被开除之日起未逾
- 期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）申请从事境外期货业务的企业,应至少有（）名从事境外期货业务
- 人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金帐户中的资金,丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏,无法继续进行期货业务,就此情形,根据《期货公司管理办法》回答以下问题：甲是某期货公司的客户,乙是该期货公司的债
- 期货公司原股东如转让公司股权给另一企业,以下说法正确的是()。[2009年11月真题]下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是()。期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,处l
- 根据《期货交易管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约,正确的处理方式是()。[2009年9月真题]申请设立期货公司要求,并由此取得对该客户的相应追偿权
D．期货公司依法代为客户承担违约责任后,取得该客户的追偿权#A
- 平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份不同但交易方向相同的合约,正确的是()。[2009年9月真题]嘲务院期货监督管理机构对于期货公司设立申请,作出批准或者不批准的决定。()依法收取的保
- 依据《期货交易管理条例》规走,内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。()期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列（）行为。正
- 期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。()期货公司甲在经营过程中出现违法经营行为,对此行为,甲将会承担的法律责任是()。下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料？()
- 甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。根据上述事实,请回答以下问题。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以包括（）。主管机关得经下列何机关之核准,与外国政府机关
- 金融期货结算业务资格自动失效。（）若期货结算机构第一季交割手续费收入为五千万元,该期货结算机构于该季终了后十五日内,应继续提列多少金额：（）《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中
- 可以从事以下（）行为。期货交易人未依法申报交易数量与持有部位,依期货交易法应处以（）甲是某国有期货公司的会计,在职期间,多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,集中资金连续买卖期货,两人从中获利65万元。根据
- -是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。()期货交易所是期货市场的核心,是一种非营利机构交易所,按照其章程的规定实行()管理。期
- 但期货公司甲仍然接收乙的委托,没收违法所得,限制交割商品的入库、出库
泄露与期货交易有关的商业秘密
违反国家有关规定参与期货交易《期货公司管理办法》
《期货从业人员管理办法》
《期货交易所管理办法》
《期货
- 从轻处罚。()下列各项属于期货公司期货交易禁止性行为的是()。期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,给予警告,没收违法所得,并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的,暂停
- 期货公司任用不具备资格的期货从业人员的,并处5万元以上10万元以下的罚款。()银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格,再交由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（
- 为提供最佳服务并发挥专业优势,现有净资产人民币8700万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：期货交易的收费
- 用于结算和保证履约。()期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,在审查某期货公司的经营情况时,并将该商业秘密泄露给其他具有竞争关系的另一期货公司并获取巨额报酬,责令改正,同时对直接负责的主
- 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,应评估客户从事期货交易之能力
期货商应每日交付对账单,每月交付买卖报告书予期货交易人#
期货商接受期货交易人开户时,应由具有业务员资格者为之
风险预告书之记载事项及格式,
- 仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。()期货公司在客户保证盒不足而客户又未能在期货公司统一规定帕时问内及时追加时,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,有下跌的风险,共担风
- 被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）丙是上海期货交易所的会员,想在2007年8月8日买入铜期货合约2000手（5吨／手）,会员丙需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债充抵,国债按照期货交易所规定的基准价
- 给客户造成了15万元的损失,有下列何种情事时,主管机关得撤销之？（）下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？（）证券公司受期货公司委托从事介绍业务,则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失,其赔偿范围包括
- 现在期货投资者保障基金不足补偿的,不得超过多久？（）期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当事人,未依公开竞价方式,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受
- 一个经允许参与境外期货套期保值交易的企业,在签定了一个6个月的现货商品进口合同后,对该合同进行保值而持有的期货头寸最长只能持有半年。（）期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生
- 董事长王某在期货公司里面工作十余年,王某已经获得期货从业资格。2007年5月,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况,现有净资产人民币
- 甲是某期货公司的客户,乙是该期货公司的债权人,请回答以下问题。有关期货交易所之规定下列何者系为错误（）在美国期货交易纠纷可采何种途径解决？（）1.向法院提起诉讼2.在期货交易所进行仲裁3.在全国期货公会进行仲
- 甲是某期货公司的客户,乙是该期货公司的债权人,丙是客户甲的债权人。根据上述事实,请回答以下问题。依「期货商管理规则」之规定,期货商得接受下列何种人之开户？（）机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理
- 甲是某国有期货公司的会计,两人从中获利65万元。根据该案例,处3年以下有期徒刑或者拘役,期货经纪公司违背受托义务,对单位判处罚金,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的,处3年以
- 没收违法所得。()期货公司的交易软件供应商提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,可以(),某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,回答下列问题：正确#
错误A
- 期货公司涉及重大诉讼时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书而报告。()国务院期货监督管理机构中,负有监控保证金安全存管职责的机构是()。正确#
错误A．
川公网安备 51012202001360号