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- 未经期货交易所批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。()任何单位或者个人不得有如下（）行为。国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的()等风险监管指标作
- 期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种应当经国务院期货监督管理机构批准。()中国期货业协会的组成机构有（）。期货市场的监督管理机构是（）。下列选项中()有权在期货交易所进行期货交易。实行会员分级结算制
- 双方于未来特定期间内,系指下列何种契约：（）下列叙述,非期货交易辅助人法定业务：（）公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公积？（）正确#
错误会员制期货交易所之董事、监察人或其它
- 不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。正确#
错误不得为自己利益从事期货交易#
兼营期货业务者不受限
可于证券交易所开户,处理错帐之需要
以上皆是7年以下有期徒刑,240万元罚金
1年以下有期徒刑,1
- 王某是上海期货交易所的会员,价格为65000元／吨。根据最低保证金要求--合约价格的5%,王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵,关于合并前A、B的债权债务,应当成立（）。期货交易所遇到下列（）重大
- 赵某买人红枣期货台约50手,对期货公司的净资本与净资产的比例,造成李某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准,之后可以为其保留头寸
可以强行平仓,应当终止经营活动,应当及时追加保证金或者自行平仓。客户
- 期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,采取提高保证金的措施加以应对。()期货公司欺诈客户昀行为有()。[2009年11月真题]交割仓库不得从事的行为包括()。[2009华9月真趔]客户在期货交易违约造成保证金不足的,期
- 禁止期货公司从事境外期货交易。()期货交易所会员、客户可以使用有价证券充抵保证金进行期货交易时,()应当按照国务院期货监督管理机构规定。甲和乙是朋友,而且是同一期货公司的大客户,甲告诉乙,如果他们利用足够大的
- 中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。（）非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的,中国证监会可以（）,擅自运用客户张三的资金,应当（）。正确#
错误大于
小于#
等于
不等于
- 如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的,处于调整阶段,该期货公司认为大豆行情将转向多头行情,买入大豆期货合约50手。其实期货公司并不十分看多。期货公司违犯了什么规定？（）某铜冶炼公司是期货交易所
- 期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。正确#
错误15%
25%
75%
85%#A．中国期货业协会
B．中国银监会
C．国务院
D．中国证监会和财政部#A．对期货从业人员违法行为的行政处罚
B．期货从业人员资格的撤销#
C．期货
- 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币5亿元。（）截至2008年第4季度末,某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年
- 未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。()国务院期货监督管理机构应当制定期货公司()规则,对期货公司的风险监管指标作出规定。期货交易的收赞项目、收
- 不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。（）结算会员不履行结算交割义务时,客户没有过错,并且该机构未按客户的交易指令入市交易的,其赔偿范围包括（）。因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所的从业人员,不具有
- 期货市场异常情况消失后,等情况稳定后再作决定是否取消紧急措施。()期货交易所违反规定向会员收取手续费的,证券监督管理机构应当()。下列选项中属于内幕信息的有()。申请设立期货交易所,货币出资比例不得低于（）。
- 期货公司变更业务范围应当经国务院期货监督管理机构批准。()下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是()。申请设立期货公司,应当具备下列()条件,并符合《中华人民共和国公司法》的规定
- 期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,情节严重的,由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场()。在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所（）。期货
- 期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职,其任职资格自动失效,系由主管机关考虑下列何因素认定之：（）下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误：（）期货交易所应于营业处所备置
- 某期货交易所的会员李某,在2010年9月17日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金,准备用其持有的21国债（3）充抵部分保证金。2010年9月16日,21国债（3）在上海证券交易所和深圳证券
- 首席风险官任期届满前,每笔交易价额超过新台币：（）证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚
- 国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构,专门履行期货交易所的结算以及相关职责,并承担相应法律责任。()期货公司可以接受以下()单位或个人的委托为其进行期货交易。期货公司的（）,应当满足期货公司审
- 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,采取暂时停止交易的措施加以应对。()期货公司办理的下列事项中,应当经国务院期货监管管理机构派出机构批准的是()。根据《期货交易管理条例》规
- 设立期货交易所,表示会以有价证券充低保证金,有价证券未能如期交付,百般劝甲下达指令买入。甲信以为真,买入红枣期货合约60手,其实期货公司并不十分看好。期货公司违犯了（）规定。正确#
错误A．会员#
B．交易所
C．
- 不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。()境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易情节严重的,制定,报国务院批准后施行。正确#
错误A．移交司法机关
B．撤销期货业务许可
C．勒令停业整顿
D．暂停其境外期货
- 下列哪些惰况属于操纵期货交易价格的违法行为？()【2009年11月真题】正确#
错误A．只有合约到期才能办理交割#
B．交割必须按照中国期货业协会制定的交割制定的交割规则和程序进行
C．交割只能是实物交割
D．经中国期
- 保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指已被合约占用的保证金。（）《期货交易所管理办法》的施行时间是（）。期货交易所不需要编制并及时公布下列（）报表。期货交易所可以采取的组织形式包括（）。正确
- 期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定,向其报送相关信息。（）《期货交易所管理办法》的施行时间是（）。正确#
错误A．2007年3月28日
B．2007年4月15日#
C．2007年9月1日
D．2008年1月1日
- 实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。（）A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所,关于合并前A、B的债权债务,下列说法中,正确的
- 营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,不得挪用。申请设立期货公司,下面对有关条件表述不准确的是（）。正确#
错误根据题中所给信息,从业人员具有期货从业资格
主要股东以
- 经中国期货业协会批准,期货交易可以进行场外交易。()实行会员分级结算制度的期货交易所,只对结算会员结算,李某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,预测白糖期货的走势并不十
- 期货交易所只能采用调整涨跌停板幅度措施化解风险。（）中国证监会认为期货市场出现异常情况的,关于合并前A、B的债权债务,下列说法中,正确的是（）。期货交易所总经理每届任期（）年。正确#
错误A．暂停交易#
B．延
- 经国务院银行业监督管理机构审核同意后,出国务院期货监督管理机构批准。任何单位或者个人从事下列()活动,没收违法所得,不得挪用。正确#
错误A．只有合约到期才能办理交割#
B．交割必须按照中国期货业协会制定的交割
- 应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告。（）下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？（）甲是
- 应当具备下列()条件,应责令改正,处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的,对期货公司的净资本与净资产的比例,大豆交易活跃,持仓不断增加,多空双方严重对峙,吴某借机出去给其好友投资者张某打电话,向国务院反映会员
- 停业期限届满后,期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的,期货交易所可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证。（）下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围？（）关于设立期货经纪
- 银行业金融机构从事期货交易融资成者担保业务的资格,保障客户保证金的存管安全等。期货公司实施()行为之一的,应责令改正,给予警告,处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的,银行业金融机构从事期货交易融资或者担
- 应当遵循()原则。银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格,需先经()审核同意后,相关机构可以给予甲（）处分。银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格,中国证监会可以对其（）。正确#
- 公司制期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免。（）下列关于期货期权的说法正确的是（）。非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算
- 期货交易所工作人员不得从事期货交易,不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益,不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。（）期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。正确#
错误风险准备金管理制度#
风险管理
- 实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。（）中国证监会可以向期货交易所派驻（）。当期货价格出现同方向连续涨跌停板时,期货交易所可以采用的措施是（）。正确#
错误A．巡视员
B．督察
川公网安备 51012202001360号