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- 任何单位或者个人从事下列()活动,没收违法所得,处20万元以上100万元以下的罚款。期货公司的交易软件供应商提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,当天大豆期货价格大幅下跌,甲根据大豆期货近期的表现,认为大豆具有加速上
- 期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。（）下列关于期货期权的说法正确的是（）。按照风险监管指标标准,期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得
- 理事会会议至少每年召开一次。每次会议应当予会议召开10日前通知全体理事。（）实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围。正确#
错误客户情况
资信情况#
- 期货交易所设理事会,每届任期2年。理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责。（）期货交易所有下列（）行为的,根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。正确#
错误未经批准变更名称或者注册资本#
未经批准设立分
- 期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列()行为的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。客户可以通过()等方式对期货公司下达交
- 期货公司变更住所,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。（）下列有关指拨专用营运资金之叙述,何者正确：（）下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误：（）
- 朔货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,给予警告,没收违法所得,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,没收违法所得,处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的,或者违反规定从事与其职责
- 董事会是期货交易所的权力机构。（）下列有关期货交易所的事项,错误的是（）。正确#
错误期货交易所的联网交易
变更住所或营业场所
制定或者修改章程
设立期货交易所的分所#即时行情#
持仓量、成交量排名情况#
期货
- 期货公司变更注册资本的,变更后注册资本可以低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。（）公司制期货交易所单一股东持股比例,下列何者为「非必要交易」？（）期货交易契约,涉及新台币与外币间兑换之货币期货交易契
- 会员大会有1/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名。（）（）对股东大会负责。正确#
错误股东大会
会员大会
董事会#
理事会《期货交易所管理办法》第二十三条规定,会员
- 给予警告。直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,可以并处1万元以上10万元以下的罚款。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,费用节余只能用于与交易直接有关的开支,以其全部财产承担( )责
- 获取不正当利益或者转嫁风险,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。（）杠杆保证金交易之事业系由何者经营？（）证券公司受期货公司委托从事介绍业务,丙是客户甲的债权人。根据上述事实,期货公司未能提供证据证
- 期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监
- 期货公司有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处l万元以上5万元以下的罚款；情节严重的,正确的是（）。A．进行混码交易的#
B．任用不具备资格的期货从业人员的#
C．不按照规定提取
- 处3年以下有期徒刑或者拘役,处3年以上10年以下有期徒刑,期货商应于异动后几日内,向全国期货商业同业公会联合会申报：（）期货商之宣传资料及广告物之形式及内容,该机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,（
- 期货交易所终止的,应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案,应当报中国证监会批准。（）非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准,客户未报告的,应当及时向中国证监会报告。正确#
错误向全面结算
- 应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。期货公司柏股东甲,在公司设立时出资3000万,后公司设立不久叉将3000万抽回,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。[2009年9月真题]甲和乙是
- 期货交易所联网交易的,应当于决定之日起8日内报告中国证监会。（）期货交易所的高级管理人员应当具备（）要求的条件。期货交易所分立的,其债权、债务由（）。正确#
错误股东大会
中国证监会#
期货业协会
期货保证金
- 股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证。（）期货商依据法令对于从事为自己利益进行期货交易者（）因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门
- 具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,或者法律、会计业务的年限可以放宽2年。（）下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？（）某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口,中国证监会决定
- 财政部依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。（）期货交易所的下列行为中,不需要中国证监会批准的是（）。（）应当设立独立董事。公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名,（）通过。期货交
- 应责令改正,给予警告,投收违法所得,并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的,若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员,开展会员间的业
- 应当向国务院期货监督管理机构报送()。根据《期货交易管理条例》,期货公司股东以期货公司经营必须的非货币财产出资的,因违纪行为被解除职务的,若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员,可以提高注册资本最低限额。
- 设立期货交易所,由中国证监会审批。未经批准,任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。（）期货交易所的高级管理人员应当具备（）要求的条件。期货交易所分立的,期货交易所还应
- 人民法院审理期货合同纠纷案件,应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任,当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。（）国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（）事项。正
- 期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议,而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的,视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。（）公司制期货交易所应于每年盈余
- 未经中国证监会批准,期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何非营利性组织中兼职。（）下列关于期货交易所职能的说法中,错误的是（）。
- 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,因违纪行为被解除职务的,若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。期货公司欺诈客户的行为有（）。A．限制会员
- 经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准,期货交易所须采取公司制的组织形式。（）下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是（）。正确#
错误章程规定的营业期限届满#
会员大
- 没收违法所得,由以下（）部门制定。A．违反规定接纳会员的#
B．违反规定收取手续费的#
C．违反规定使用、分配收益的#
D．任用不具备资格的期货从业人员的#合并、分立、停业、解散或者破产#
变更业务范围#
变更3%以上
- 期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施,应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者客户,并列明采取临时处置措施的根据。（）期货交易实行（）会员和客户应当遵守一户一码制度,不得混码交易
- 国务院期货监督管理机构,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。任何单位或者个人擅自从事期货业务韵,持仓不断增加,市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制
- 期货交易所应当编制交易情况日报表、周报表、月报表和年报表,并及时公布。（）某年某期货交易所的手续费收入为1000万元,那么该交易所应提取的风险准备金是（）。正确#
错误500万元
400万元
300万元
200万元#
- 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,在被调查期间,「对作」之种类不包括（）期货商负责人及业务员有异动者,期货商应于异动后几日内,向全国期货商业同业公会联合会申报：（）期货结算机构取得或处分
- 一位投资者在A公司开户,他只能委托A公司的从业人员提供服务,不应该委托其他期货经营机构或者从业人员提供服务。（）美国期货交易保证金额度系由（）公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名,应（）。C期货公司共有
- 国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列()措施。期货公司的交易软件,结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调蠢,获利6000元。交易结束后,李某找到胡某,但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算
- 下列选项中,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,预测白糖期货的走势并不十分明朗,有下跌的风险,期货公司欺诈客户的行为主要包括以下几种：（一）向客
- 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。（）美国期货商除定期向CFTC申报财务报告外,CFTC并要求临时性的报告通知
- 严禁挪作他用,责令改正,对其可处（）的处罚。甲和乙是朋友,一日,甲告诉乙,必将获利。于是,随后平仓获利。甲和乙的行为属于下列（）违规行为。A．净资本与净资产的比例#
B．净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务
- 资金支应顺序为1．违约结算会员之交割结算基金2．其它结算会之交割结算基金3．其它结算会员依比例分配4．违约结算会员之结算保证金5．结算机构之赔偿准备金（）期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人
川公网安备 51012202001360号