未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货

【名词&注释】

期货经纪公司(futures commission merchant)、有期徒刑(fixed term imprisonment)、情节严重(gravity of the circumstances)、若干问题(some problems)、责任人员(responsible personnel)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪业(futures brokers)、期货业协会、商业同业公会(hanse)、证监会派出机构

[判断题]未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。（）

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学习资料：

[单选题]期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练，下列叙述何者有误？（）

A. 初任业务员应于到职后半年内参加
B. 离职满二年再任业务员者，应于到职后半年内参加
C. 在职业务员每二年参加
D. 以上皆是

[单选题]期货商负责人及业务员有异动者，期货商应于异动后几日内，向全国期货商业同业公会^(hanse)联合会申报：（）

A. 二日
B. 三日
C. 四日
D. 五日

[单选题]期货商之宣传资料及广告物之形式及内容，须经由何人审核签章？（）

A. 负责人
B. 经理人
C. 业务员
D. 以上皆可

[单选题]根据规定，存在较高风险的期货公司应当每月向（）提供财务监管报表。

A. 期货交易所
B. 商务部
C. 期货投资者保障基金管理机构
D. 期货业协会

[单选题]期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印制。

A. 中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 商务部
D. 财政部

[单选题]不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业^{(futures brokers)}务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构（）。

A. 不需要返还客户的保证金，但要赔偿客户的损失
B. 应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
C. 应当返还客户的保证金但不需要赔偿客户的损失
D. 不需要返还客户的保证金.也不需要赔偿客户的损失

[单选题]期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

A. 报送的风险监管报表有虚假记载的
B. 未按期报送风险监管报表的
C. 风险监管指标达到预警标准的
D. 风险监管指标不符合规定标准的

[单选题]期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，（）应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记人诚信档案。

A. 中国证监会及其派出机构
B. 中期协会
C. 监控中心
D. 期货交易所

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