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- 必须标明"期货交易所"字样
期货交易所,应当于决定之日起10日内报告中国证监会。BC两项,期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢
- 期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户可以混码交易。（）关于期货交易所,下列表述中,错误的是（）。会员制期货交易所理事会由（）组成。期货交易所因（）而终止的,由中国证监会予以公告。正确#
错误会员制期货
- 国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的（）以及其他期货从业人员,实行资格管理制度。国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取有关措施,下面表述不准
- 期货公司不得为股指期货投资者适当制度综合评估得分在80分以下的投资者申请股指期货交易。（）证券商申请兼营期货业务,其资格（）何种业务员可同时接受证券与期货交易之买卖委托？（）期货公司申请设立、收购或者参
- 标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日后一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。（）期货交易所合并可以采取（）两种方式。正确#
错误吸收合并#
新设合并#
重组合并
联网合并根
- 交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证金。（）期货交易所应当以适当方式发布（）信息。会员制期货交易所理事会行使下列（）职权。正确#
错误即时行情#
持仓量、成交量排名情况#
期
- 但期货公司甲仍然接收乙的委托,可以对甲采取责令改正,没收违法所得,并处违法所得（）的罚款。某铜冶炼公司是期货交易所的会员,2007年8月8日卖出铜期货合约50手,造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知
- 期货公司申请金融期货经纪业务资格,控股股东净资产不低于人民币5000万元。（）下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是（）在美国,杠杆契约（LeverageContract）系划归何者管辖？（）证券商只办理国内
- 期货交易所只能实行全员结算制度。（）期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。期货交易所应当以适当方式发布（）信息。期货交易所因（）而终止的,由中国证监会予以公告。正确#
错误风险准备金管理制度#
风险管理
- 会员制期货交易所理事长、副理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过。理事长可以兼任总经理。（）期货业务员经业务员测验合格者,自公告日起几年内未办理登记者,丧失资格？（）证券商只办理国内股价指数期货经纪业
- 当客户成为无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人时,期货经纪公司有权通过平仓或执行质押物对客户帐户进行清算,并解除同客户的委托关系。（）正确#
错误
- 期货交易所应当制定会员管理办法,规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。（）会员制期货交易所中层管理人员的任免要向（）报告。导致期货交易所终止的情形包括（）。正确#
错误期货交易所
- 严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取()等监管措施。下列选项中()有权在期货交易所进行期货交易。期货公司违法经营或者出现重大风险,国务院期货监督管理机构应当依法办
- 下列选项中,责令改正,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。期货交易所应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定管理和使用(),不得挪用。2008年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元
- 公司制期货交易所设监事会,每届任期3年,监事会成员不得少于3人。（）2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元,那么该交易所应提取的风险准备金是（）万元。某年某期货交易所的手续费收入为1000万元,遇有与本人或者
- 经中国期货业协会批准,期货交易所的高级管理人员可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》。（）以场所、设备或信息提供他人非法经营期货交易或期货交易所业务,应处：（）证券商只办理国内股价指数期货经纪业务
- 制定,报国务院批准后施行。期货交易所向会员收取的保证金,赵某买人红枣期货台约50手,当天红枣期货价格大幅下跌,于是期货公司及时通知赵某追加保证金。怛是,这时期货公司应采取什么措施？()A．国务院商务主管部门#
B
- 在我国,甲根据大豆期货近期的表现,擅自做主没有为甲下达交易指令。国务院期货监督管理机构应当对期货公司及其分支机构的经营条件、（）、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。交割,是指合约到期时,交易双
- 《期货经纪合同》应当约定强行平仓、追加保证金的条件及有关事项,同时对不同的客户可以采用不同的限制条件及程序。（）有关期货交易所之规定下列何者系为错误（）杠杆交易商系指经营（）2008年9月1日,A证券公司向中
- 取得期货交易所会员资格,应当经期货交易所批准。（）期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所,关于合并前A、B的债权债务,下列说法中,正确的是（）。期货交易所
- 在我国,所有权属于()。在期货业务中,期货公司应当采取的措施是（）。依据《期货交易管理条例》规定,指定交割仓库的是()。期货公司甲在经营过程中出现违法经营行为,之后可以为其保留头寸
可以强行平仓也可以暂时保留
- 总经理是期货交易所的法定代表人,总经理不应由董事担任。（）非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准,不得混码交易。期货交易所应当以适当方式发布（）信息。经中国证监会批准,期货交易所可以实行（
- 公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名,董事会通过。（）会员制期货交易所中层管理人员的任免要向（）报告。会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由（）委派。会员制期货交
- 任何单位或者个人不得有如下（）行为。实行会员分级结算制度的期货交易所,只对结算会员结算,收取和追收保证金,以()代为承担违约责任,以及采取其他相关措施。期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保
- 《期货从业人员资格管理办法》所称的从事期货业务的机构包括期货交易所的非期货经纪公司会员。依现行期货交易法之规定,有下列何种情事时,主管机关得撤销之？（）依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定,
- 各期货经纪公司必须按照指导原则的要求,设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度,制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易
- 收取和追收保证金,以及采取其他相关措施。客户王某收到期货公司追加保证金通知后,第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保尉持仓,公司与王某签订了：}5面保仓协议。根据上述事实,请回答下题期货公司或者其分
- 下列属于“内幕信息的知情人员”的是()。因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾（）年不得担
- 获得境外期货业务许可证的企业在境外期货市场可以从事套期保值交易和投机交易。依期货商设置标准,期货自营商之最低实收资本额为（）期货结算机构首次应提存新台币：（）正确#
错误五千万
二亿
四亿#
六亿一亿元
二亿
- 董事会秘书负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。（）公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内,期货交易所应当将会议全部文件报告（）。公司制期货
- 期货经纪公司在每天交易闭市后应当为投资者准备交易结算报告。期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练,下列叙述何者有误？（）期货商之设置,应自证券暨期货管理委员会许可之日起（）期货经纪公司在为客户开立帐户
- 公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名,董事会通过。（）实行实物交割的期货交易所发布的信息不包括（）。公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内,期货交易所应当将会议全部文件报告（）。正确#
错误持
- 期货经纪公司的工作人员应当具备期货从业人员资格。期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,（）对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任。正确#
错误期货公司
客户
期货交易所#
管辖
- 期货经纪公司应当自觉避免与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当确保投资者的收益。期货交易所为降低营利色彩,提升公益色彩,期货交易法中规定？（）会员制期货交易所会员大会作出解散之决议时（）假设某期货交易所截
- 公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。（）期货交易实行（）会员和客户应当遵守一户一码制度,不得混码交易。期货交易所可以采取的组织形式包括（）。期货交易所工作人员不得（）。下面对会员制期货交易所总经理职
- 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,下列不属于该机构职责的是()。中国期货业协会的组成机构有（）。交割仓库开具并经（）认定的标准化提货凭证是仓单。()等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相
- 公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名,期货交易所总经理每届任期（）年。下列说法中,错误的是（）。下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。正确#
错误总经理
理事会#
会员大会
股东大会5
4
3#
2期
- 或者按照规定结算价格进行现金差价结算,市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险,吴某借机出去给其好友投资者张某打电话,期货交易所公布风险控制措施,第二天大豆期货价格果然暴跌,按照规定给
- 公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内,不需要中国证监会批准的是（）。根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所建立的保证金管理制度应当包括（）。上海期货交易所的铝期货价格于2%年10月13日、14日、
- 公司制期货交易所设董事长1人,副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免,由中国证监会提名,董事会通过。（）会员制期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。正确#
错误3
5
7
10#
川公网安备 51012202001360号