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- 会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责。（）期货交易所章程应当载明下列事项（）。正确#
错误所有业务制度
管理人员的产生、任免、薪酬及其职责
章程修改时间
变更、终止的条件、程序及清算办
- 未勤勉尽责,期货公司认为行情将转向多头行情,责令改正,给予警告,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。中介服务机构有下列（）行为的,责令改正,暂停或者撤销相关业务许可
- 下列不属于会员制期货交易所理事长行使的职权的是（）。下列叙述何者正确：（）下列叙述,何者有误：（）期货商于第一阶段许可设立后,依「期货商设置标准」之规定原则上须于多久内完成公司登记,机构应当在作出处分决
- 会员制期货交易所会员大会结束之日起5日内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。（）期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策,恪尽职守,勤勉尽责,诚实信用,具有良好的（）。期货交易
- 期货公司办理下列（）事项,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾（）年,没收违法所得,对直
- 在我国,期货交易所应该召开理事会临时会议。下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围？（）期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,赔偿额（）。丙是上海期货交易所的会员,会员丙需要缴纳3250
- 根据规定,存在较高风险的期货公司应当每月向（）提供财务监管报表。下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围？（）下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？（）下列有关指拨专用营运资金之叙述,何者正确
- 丙是上海期货交易所的会员,价格为65000元／吨。根据最低保证金要求--合约价格的5％,会员丙用国债充抵保证金的最高金额是（）。期货商业务员异动之登记（）结算会员不履行结算交割义务时,资金支应顺序为1．违约结算会
- 会员制期货交易所会员大会由总经理主持。（）中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。正确#
错误A．限制会员资金划转#
B．限制会员开仓#
C．移仓#
- 会员制期货交易所会员大会有3／4以上会员参加方为有效。（）期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。正确#
错误风险准备金管理制度#
风险管理制度
期货交易、结算和交割制度
保证金的管理和使用制度《期货交易所管
- 期货公司下列()行为和活动是违反法律法规规定的。瑚货公司注册资本最低限额为人民币()万元。[2009年9月真题]关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述,正确的有()。[2009年9月真题]国务院期货
- 应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。甲和乙是朋友,必将获利。于是,结果该期货合约大涨,操纵期货交易价格
集中资金优势,操纵期货交易价格#
连续买卖合
- 会员制期货交易所召开会员大会,应当成立（）。实行实物交割的期货交易所发布的信息不包括（）。公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免,（）通过。期货交易实行（）会员和客户应当遵守一户一码制度,不得混码交易
- 应当经中国证脏会批准。期货业协会的性质是（）组织,属于社会团体法人。期货交易所的会员在期货交易中出现违约行为的,应当承担违约责任,期货交易所可以先以违约会员的（）承担违约责任。银行业金融机构从事期货保证
- 申请设立期货公司,应当具备下列()条件,并符合《中华人民共和国公司法》的规定。下述关于交割的表述,正确的是()。A．有符合法律、行政法规规定的公司章程#
B．有合格的经营场所和业务设施#
C．有健全的风险管理和内部
- 会员制期货交易所临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。（）依《期货交易所管理办法》规定,设立期货交易所应当由（）审批。实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况,限制结
- 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全()等风险管理制度。依据《期货交易管理条例》规定,期货交易所实行的结算制度是()。统一组织进行期货交易的变割纳是()。期货业协会是期货业的（）组织,是社会团体法人。从事
- 期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,利用内幕信息从事期货交易,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,并处3万元以上30万元以下的罚款。李某是某
- 限何种行业经营？（）证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列（）服务。甲是某国有期货公司的会计,获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,集中资金连续买卖期货,回答以下问题：期货公司会员应当从（）的角
- 会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的3／4,应当召开临时会员大会。（）根据《期货交易所管理办法》的规定,实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括（）。应当召开
- 某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口,中国证监会决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元,乙个人投资者的保证金损失了10万元,丙机构投资者的保证金损失了300万
- 会员制期货交易所会员大会由理事会召集。（）发生下列哪些重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告?（）正确#
错误A．发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行
- 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由期货业协会予以公告。（）期货交易所总经理每届任期（）年。会员制期货交易所应召开临时会员大会的情形包括（）。正确#
错误5
4
3#
2理事会认为必要时#
1/4以上会员联名提
- 会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构,由会员选出的代表组成。（）理事会会议至少（）召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是
- 只要经中国期货业协会批准,期货交易所即可以设立分所。（）正确#
错误
- 期货公司章程规定的营业期限届满,经中国期货业协会批准,可以解散。（）正确#
错误
- 扰乱期货市场秩序,由()审批。期货交易所应当及时公布即时行情,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。期货交易所会员甲的保证金不足,而甲又未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的,责令改正,处于调整阶段,没
- 国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。[2009年9月真题]期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列()行为的,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,在
- 某期货交易所的会员丁,在2007年8月8日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金,准备用其持有的21国债（7）充抵部分保证金。2007年8月7日,用（）为基准计算价值。杠杆保证金交易之事业
- 成本价为3000元,小王下达交易指令,于是没有完全执行小王的交易指令,以4000元的价格平仓5手。果然几天后,该合约上涨到4400元,额外获利2000元,不得超过多久？（）下列关于期货结算机构的设置标准何者有误？（）期货商
- 会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。（）实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼,期货交易所应当及时向中国证监会报告。期货
- 期货交易所变更名称、注册资本的,应当经中国银监会批准。（）期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。期货交易所的工作人员履行职务,遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时,（）。下列有关会员制期
- 期货交易所章程应当载明管理人员的产生、任免、薪酬及其职责。（）期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。理事会会议至少（）召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。期货交易所工作人员不得（）。
- 在涉及证券的发行,买入或者卖出该证券,处（）年以下有期徒刑或者拘役,期货交易法授权主管机关得对期货业实行何种措施？（）何种业务员可同时接受证券与期货交易之买卖委托？（）有关「赔偿准备基金」之叙述何者为是
- 下列关于期货交易所性质的陈述,错误的有()。[2009年9月真题]某期货公司以自己为交易对象,据此,期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由
- 期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。（）根据《期货交易所管理办法》的规定,（）应当设立独立董事。公司制期货交易所的董事会秘书的职责不包括（）。期货交易所有下列（）行为的,根据《期
- 现有期货投资者保障基金不足补偿的,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当()向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。期货投资者
- 现有净资产人民币8700万元,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：2008年9月1日,买入大连大豆,期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨,根据自己对行情的判断,欲建议
- 可以对其进行（）的处罚。以下需要由国务院期货监督管理机构批准的是（）。A．不得混合操作#
B．资金可以混合但业务必须分离
C．应当严格执行资金分离制度#
D．应当严格执行业务分离制度#A．事业单位
B．国有企业#
C
- 下列不属于该机构职责的是()。下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体是（）。投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,李某是该期货公司交易部经理。某天,且都在当日平仓,李某找到胡某,但胡某却要求李某将张
川公网安备 51012202001360号