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- 会员大会是公司制期货交易所的权力机构。（）下列关于期货交易所合并、分立的陈述,错误的是（）。公司制期货交易所的董事会秘书的职责不包括（）。理事会由会员理事和非会员理事组成；非会员理事由（）委派。正确#
- 应经过()批准。[2009年9月真题]银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格的批准机构是()。国务院期货监督管理机掏应当与有关部门建立监督管理的()和盼调配合机制。期货公司办理下列（）事项,经国务院银行业
- 发现违规行为时,本身无权查处违规行为。（）下列有关期货交易所的事项,正确的有（）。属于期货交易所总经理的职权的是（）。期货交易所有下列（）行为的,聘任和解聘工作人员,应当于决定之日起10日内报告中国证监会。
- 交剖足指台约到期时,交易双方通过该合约所载标的物()的转移,或者按照规定结算价格进行现金差价结算,了结到期未平仓合约的过程。任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,按照期货交易所的规则和程序,交易双方
- 只能用于担保期货合约的履行,不得查封、冻结、扣划或者强制执行。（）《期货交易所管理办法》的施行时间是（）。下列关于期货交易所职能的说法中,错误的是（）。关于期货交易所监事会,下列说法中,正确的是（）。期货
- 不正确的有（）。期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,证监会可以采取以下()措施。正确#
错误A．取之于民、用之于民
B．取之于市场、用之于市场#
C．保障投资者合法权益
D．安全、稳健期
- 期货投资者保障基金由国家、交易所、期货公司、投资者四方筹集。（）负责保障基金业务监管,依法取得相应的受偿权。期货投资者保障基金是在(),可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,不正确的是()。正确#
错误A．中国
- 期货投资者保障基金管理机构、中国证监会,应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。（）对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按
- 经中国证监会批准后,期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。（）期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。期货交易所应当向中国证监会履行下列（）报告义务。正确#
错误A．监管费#
B．交
- 不得混码交易。期货交易所工作人员不得（）。关于期货交易所的说法,正确的是（）。正确#
错误A．发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为#
B．期货交易所涉及占其
- 《期货投资者保障基金管理暂行办法》是为保护期货投资者的合法权益,根据《期货公司管理办法》制定的。（）期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的,由()
- 依法取得相应的受偿权。下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法,不正确的有（）。筹集#
管理#
使用#
安全性A．公开、公平、公正#
B．投资者投资决策自主#
C．分享利益,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行
- 国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（）事项。本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务,则其指拨专用营运资金为新台币（）有关公司制期货交易所之叙述,何者为是：（）有关期货交易之公告,
- 对期货投资者保障基金的管理应当遵循（）的原则,保证期货投资者保障基金的安全。期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立（）,专户存储期货投资者保障基金。安全#
收益
公开
稳健#准备金账户
保
- 依《期货交易所管理办法》规定,一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。（）期货交易所分立的,其债权、债务由（）。期货交易所理事会可以设立（）等专门委员会,专门委员会的具体职责由理事会确定
- 期货公司的交易软件供应商提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,可以(),处3万元以上10万元以下的罚款。金辉期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所,下列选项中,()属于该期货交易所应当I甸结算会员收取的款项
- 等期货价格出现同方向连续涨跌停板时,期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金比例及按一定原则减仓等措施化解风险。（）下列关于期货交易所的说法中,正确的是（）。会员制期货交易所理事会由（）组成。
- 美国期货市场之法规有a．其它相关行政命令、法院判例b．期货交易实务法案c．商品交易法d．商品期货交易委员会管理规则,依其法律位阶由高至低应为（）每委任一家期货商业务辅助人或其分支机构,委任期货商应依规定,缴
- (),并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,甲根据大豆期货近期的表现,擅自做主没有为甲下达交易指令。A．勒令停业整顿
B．撤销期货业务许可
C．予以取缔#
D．予以祷告C根
- 某日,甲发现大豆期货有上涨空间,甲将会承担的法律责任是()。下列关于期货交易结算的表述,错误的是()。“内幕信息的知情人员”,是指由于()履行职务,能够接触或者获得内幕信息的人员。A．直接开除的处分
C．降级的纪律处
- 采取监管措施的,下列选项中,属于会员大会职权的是（）。关于期货交易所的说法,正确的是（）。正确#
错误A．限制会员资金划转#
B．限制会员开仓#
C．移仓#
D．强行平仓#审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案#
选
- 李某是某期货公司的期货从业人员,期货业协会可以采取的处罚措施是（）。期货从业人员有下列哪些情形,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?（）期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资
- 期货交易辅助人接受期货交易人期货交易之买卖委托之范围（）有关日本之商品期货交易,并接受该协会之自律管理；Ⅳ商品期货经纪商每半年应编制净资产调查表,后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息,指示乙多次进行期货交易
- 期货交易所应当根据其业务规模、发展计划及潜在风险决定其风险准备金的规模。（）中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在哪些方面予以配合?（）期货交易
- 以下说法正确的是()。[2009年9月真题]期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,超过10万元的部分按百分之九十补偿#
对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿,由
- 针对此行为,证监会有权对该期货交易所直接负责的主管人员给予纪律处分,处()的罚款。下列选项中属于内幕信息的有()。不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动,责令改正,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没
- 保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告（）。对期货投资者的保证金损失进行补偿时,以下说法中,正确的是（）。期货交易所
会员大会
中国证监会#
财政部#对每位个人投资者的保证金损失在10
- 经主管机关核准之期货契约,下列何种情况应立即为之？（）台湾期货交易所,须经由何人审核签章？（）2008年9月1日,回答下列问题：下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述,其预警标准是规定标准的（）。下列
- 了结期货交易的行为。会计师事务所等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时,应当遵守有关规定,期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的,或者违规划转客户保证金的,没收违法所
- 有关「赔偿准备基金」之叙述何者为是？a．结算机构应提存赔偿准备金b．第一次应提存台币三亿元c．并于每季终了后十五日内,其债权人优先受偿顺序为：Ⅰ期货结算会员；Ⅱ期货交易人；Ⅲ期货结算机构（）在美国期货交易纠
- 对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,（）,恪尽职守,珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。期货从业人员有下列（）行为,且情节严重
- 公司制期货交易所采用有限责任公司的组织形式。（）正确#
错误
- 对保障基金的管理应当遵循（）的原则,保证保障基金的安全。期货投资者保障基金集中管理、统筹使用的是()。保障基金的后续资金来源包括（）。安全#
合理
稳健#
公开A．期货交易所
B．中国证监会#
C．中国财政部
D．中
- 下列关于期货交易所的董事会、董事长、副董事长、总经理、副总经理的说法,正确的是（）。（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。根据《期货交易所管理
- 经中国证监会、财政部批准,有（）情形的,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,中国证监会根据《期货交易管理条例》（）进行处罚。保障基金总
- 期货结算机构依取得或处分固定资产处理程序取得或处分之固定资产,于董事会决议之日起（）期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示（）。机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请,应符合的条
- 有权对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的机关是（）。期货交易所向会员收取的保证金,证券监督管理机构应当()。国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕
- 甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当（）。期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的,应当在（）个工
- 期货结算机构单一股东持股比例的限制为？（）美国期货交易保证金额度系由（）下列叙述何者正确：（）依期货商设置标准,期货经纪商之最低实收资本额为（）会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开（）前通知全
- 得并科新台币180万元罚金？（）期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则（修订）》。从业人员受到机构处分,现不得不申请停业,就此情形,根据《期
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