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- 赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题：期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的（）。
- 下列何者为期货商业务员之业务范围？a．期货交易之招揽、开户b．期货交易之自行买卖c．期货交易之买卖分析d．内部稽核（）有关期货结算机构之叙述,何者有误：（）期货商之宣传资料及广告物之形式及内容,须经由何人审
- 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场()。持仓限额,是指期货交易所对期货交易者的（）规定的最高数额。期货公司可以申请的
- 期货商为因应公司紧急资金周转向非金融机构借款,应于事实发生之日起（）下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是（）每委任一家期货商业务辅助人或其分支机构,缴存（）杠杆交易商系指经营（）某期货交
- 保障基金的后续资金来源包括（）。期货交易所应当在《期货投资者保障基金管理暂行办法》实施之日起将应当缴纳的启动资金划入保障基金专户；应当在每季度结束后缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。( )期货投资者保障基
- 下列选项中属于理事会职权的是（）。召集会员大会,并向会员大会报告工作#
审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交会员大会通过#
决定会员的接纳和退出#
决定对违规行为的纪律处分#依据《期货交易所管理办法》
- 保障基金的资金运用限于（）以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。甲期货交易所截至2009年第二季度末,已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元,该期货交易所2009年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费
- 董事会对股东大会负责,行使（）的职权。公司制期货交易所设监事会,每届任期3年。监事会成员不得少于（）。召集股东大会会议,并向股东大会报告工作#
拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交股东大会审定#
审
- 赵某是信达期货公司从业人员,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题：期货从业人员受到（）的纪律惩戒的,应当参加协会组织的
- 甲是国务院期货监督管理机构的工作人员,在审查某期货公司的经营情况时,获悉丁公司的商业秘密,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。李某在某期货公司开户进行大豆期货交易。
- 对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,泄露、传递他人未公开重要信息,保证客户在期货交易中盈利,结果损失惨重。对于李某的这一行为,3年内或永久性拒绝受理从
- 经过证监会审查,并且提供数据有虚假陈逑,属于客户所有,但下列()情形除外。期货交易所会员、客户可以使用有价证券充抵保证金进行期货交易时,()应当按照国务院期货监督管理机构规定。A．3万元以上10万元以下#
B．1万元
- 保证金分为（）。下列关于理事会职权的说法中,错误的是（）。（）不得为非结算会员办理结算业务。期货交易所应当向中国证监会履行下列（）报告义务。2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》,关于颁布此条例的
- 期货商依法应按月就自营已实现净利多少百分比提列买卖损失准备？（）在美国,杠杆契约（LeverageContract）系划归何者管辖？（）期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额（
- 以下何者为是？（）依期货商设置标准,期货经纪商之最低实收资本额为（）期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（）原则。2008年9月1日,履行监督管理职责不当,履行监督管理职责不当,造成其
- 对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格,因违规行为被人检举,期货业协会对其进行调查时,甲予以拒绝,并且还以种种手段阻止期货业协会的调查,期货业协会可以暂停其期货
- 期货交易所有下列（）行为的,根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内,期货交易所应当将会议全部文件报告（）。公司制期货公司的董事长的职权包括（）。未经批准变更
- 期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定,可根据期货市场发展状况,中国证监会可以规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿#
使用保障基金前,可能严重危及社会稳定和期货
- 据此,情节严重的,由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。期货公司原股东如转让公司股权给另一企业,以下说法正确的是()。[2009年11月真题]A．50万元以上100万元以下
B．20万元以上1
- 期货交易活动实行（）的原则。期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿原则是()。()动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,中国证监会根据（）第六十八条、第七十条进行处罚。保障基金的（）的原
- 期货商业务之经营,应遵守何种规定？（）下列关于期货期权的说法正确的是（）。期货交易所为降低营利色彩,提升公益色彩,委任期货商应依规定,缴存（）在我国,有（）以上的理事联名提议时,A证券公司向中国证监会申请介
- 从业人员具有阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务的权力。（）期货从业人员有下列哪些情形,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?（）期货从业人员应当保守国家秘密、
- 国务院期货监督管理机构的工作人员进行内幕交易的,认为大豆具有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实,刚好张某有事不在
- 关于期货投资者保障基金的使用,以下说法正确的是（）。期货投资者保障基金是在()严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,现有期货投资者保障基金不足补偿的,积极清
- 那么该交易所应提取的风险准备金是（）万元。根据《期货交易所管理办法》的规定,（）应当设立独立董事。非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准,客户未报告的,非结算会员依法应当（）。期货交易所合
- 从业人员违反本准则,情节显著轻微,且没有造成后果的,由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。（）从业人员不得疏怠履行应承担的义务,不包括（）。正确#
错误从业人员应当代理客户从事期货交易#
从业人员应当严格按
- 期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金的是（）。会员制期货交易所中层管理人员的任免要向（）报告。（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。期货交
- 期货商之宣传资料及广告物之形式及内容,须经由何人审核签章？（）国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（）事项。交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,下列做法错
- （）应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,不正确的是（）。下列情形中所导致的损失应当由投资者负担的是()。期货投资者保障基金的(),有（）情形的,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保
- 当期货市场出现异常情况时,有权采取必要的风险处置措施的是()。国务院期货监督管理机掏应当与有关部门建立监督管理的()和盼调配合机制。期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,严禁挪作他用,但下列()情形除外。期
- 期货从业人员应当加强业务知识更新,接受后续职业培训,保持并不断提高专业胜任能力。（）期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、（）原则。正确#
错误合理
合法
公信
公正#《期货从业人员执业行为准
- 保障基金的（）的原则。期货投资者保障基金可以运用于()。下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法,不正确的有（）。筹集按照取之于市场、用之于市场#
管理和运用遵循公开、合理、有效#
使用应遵循保障投资者合
- 必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：（）具证券业务员资格者
具期货业务员资格者
具证券及期货业务员资格者#
以上皆非期货结算机构一律采独立分级经营制,亦即期货结算机构不得由期货交易所或其它机构
- 有违法所得,期货监督管理机构应当责令改正,给予瞽告,并处违法所得()的罚款。期货交易应当采用()方式或者经批准的其他方式。下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料？()[
- 期货交易的收赞项目、收赞标准和管理办法出()统一制定井公布。国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,但限制的时间原则上不得超过()个交易日。[2009年9月真题]国务院期货监督
- 证券商只办理国内股价指数期货经纪业务时（）期货商之设置,应自证券暨期货管理委员会许可之日起（）依「期货商管理规则」之规定,期货商得接受下列何种人之开户？（）期货交易契约,涉及新台币与外币间兑换之货币期货
- 根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所建立的保证金管理制度应当包括（）。（）是期货交易所的权力机构,由全体股东组成。向会员收取保证金的标准#
专用结算账户中会员结算准备金最低余额#
当会员结算准备金余
- 从业人员可以根据投资者的投资意愿,那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月,（）。下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法,维护期货市场秩序,根据（）的有关规定,撤销期货从业人员资格并在
- 经中国证监会批准,期货交易所可以实行（）。中国证监会可以向期货交易所派驻（）。期货交易所的下列行为中,不需要中国证监会批准的是（）。期货交易所工作人员不得（）。全员结算制度#
会员分级结算制度#
风险防范
- 下列各项属于可以动用期货投资者保障基金的情形有（）。期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的,由()根据《期货交易管理条例》进行处罚。下列关于期货投
川公网安备 51012202001360号