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- 中国证监会负责期货投资者保障基金财务监管。期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报中国证监会批准。（）期货投资者保障基金的使用遵循的原则是：保障投资者合法权益和公平救助原则,()。期货投资者保障基金是在(
- 并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过（）个工作日。客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,由中国证监会派出机构核准,报中国证监会备案。设立期货公司需要在公司登记机关登记注册,并经（）批准。期货从
- 国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所收盘价的平均值为基准计算价值。（）期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。期货交易所有下列（）行为的,根据《期货交易管
- 实行会员分级结算制度的期货交易所,应当以自己的资金为结算担保金。（）理事会会议至少（）召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。王某是上海期货交易所的会员,想在2010年10月12日买入铜期货合约2000
- 下列机构的期货业务应当取得国务院期货监督管理机构批准的有()。[2009年II月真题]中国期货业协会的组成机构有（）。期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书,情节轻微的,可以对其进行（）的处罚
- 行情波动较大,胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易,且都在当日平仓,因为交易指令单上没有指令下达人的签字,将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元,期货交易应当在依法设立的期货交
- 期货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关期货投资者保障慕金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。（）（）负责期货投资者保障基金的财务监管。保障基金的年度收
- 期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,不正确的是（）。以下说法正确的是（）。鼓励保障基金来源多元化,现有期货投资者保障基金不足补偿的,客户应当承担相应
- 证券公司除了下列（）行为,都要受到处罚。依期货交易法施行细则,下列何者为「非必要交易」？（）协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,及时将客户开户资料提交期货公司#
代理客户进行期货交易、结算或者
- 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,错误的是（）。公司制期货交易所总经理每届任期（）年,连任不得超过两届。公司制期货交易所设监事会,由会员出资认
- 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列（）服务。下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围？（）本国证券商申请兼营期货业务要件之一,必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：（）国务院期
- 下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料？()[2009年11月真题]任何单位或者个人擅自从事期货业务韵,经国务院银行业监督管理机构审核同意后,出国务院期货监督管理机构批准
- 《期货交易管理条例》的调整范围包括()。[2009年11月真题]下列关于涨跌停板的表述,正确的是()。[2009年9月真题]期货公司办理下列()事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。设立期货公司,应由（）批准。期货
- 期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示（）。若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者,主管机关依法得采取何种紧急处分？（）依期货商设置标准,期货经纪商之最低实收资本额为（）证券商只办理国
- 交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。（）正确#
错误《期货交易所管理办法》第六十六条第二款规定,全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结
- 期货交易所可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理期货投资者保障基金。（）中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当()向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。下列选项中属于保障基金
- 公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名,（）通过。每委任一家期货商业务辅助人或其分支机构,委任期货商应依规定,缴存（）在美国,杠杆契约（LeverageContract）系划归何者管辖？（）期货公司会员不得为测试得分低
- 期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券,补偿规则是()。保障基金不可以用于()投资。下列选项中关于保障基金的来源的说法,不正确的是
- 公司制期货交易所总经理不应由董事担任。（）实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况,副总经理（）人。总经理、副总经理由中国证监会任免。期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律
- 外商独资企业不能成为期货交易所会员。（）（）应当设立独立董事。正确#
错误会员制交易所
公司制交易所#
会员制交易所和公司制交易所
会员制交易所和公司制交易所均不《期货交易所管理办法》第五十三条规定,期货交
- 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,不予通过年检,中国证监会将（）在美国期货交易纠纷可采何种途径解决？（）1.向法院提起诉讼2.在期货交易所进行仲裁3.在全国期货公会进行仲
- 费用节余只能用于与交易直接有关的开支,预料白糖价格将会大跌。李某得知消息,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。任
- 中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括()。[2009年11月真题]任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,而且是同一期货公司的大客户,如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约,王某和赵某
- 设立期货交易所应当由（）审批。期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。（）对股东大会负责。公司制期货交易所董事长行使下列（）职权。经中国证
- 对于期货交易所违规会员的处罚,可直接由理事会决定。（）会员制期货交易所中层管理人员的任免要向（）报告。下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）。正确#
错误期货交易所
中国证监会#
期货交易所理事会
中国
- 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货交易所。（）以下说法正确的是（）。《期货投资者保障基金管理暂行办法》自（）起施行。《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定,对每位机构投
- 由于期货公司过错导致其经济损失达8万元,报送()。中国证监会负责保障基金业务监管,对保障基金的（）等情况进行定期核查。正确#
错误A．全部补偿#
B．对其中的五万元全额补偿,剩下的三万元按照百分之九十的比例补偿
C
- 国务院期货监督管理机构对()的期货业务活动进行监督管理。[2009年11月真题]国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循()原则。期货交易所、期货保证金安全存管临控机构,下列机构的期货业务应当取得国务院期货
- 甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口,申请使用期货投资保障基金,张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为()。下列选项中,属于可以动用期货投资者保障基金的情形的是()。正确#
- 期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。（）使用期货投资者保障基金前,（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不
- 中国证监会及中国期货业协会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。（）会员制期货交易所中层管理人员的任免要向（）报告。期货交易所因（）而终止的,由中国证监会予以公告。正确#
错误期货交易所
中国证监会#
期
- 每个会员享有同等的权利与义务,交易所会员有权在交易所交易大厅内直接参加交易,交纳会费,履行应尽的义务,会员应当是()或者其他经济组织。依据《期货交易管理条例》规定,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供
- 期货交易所合并的,可以采取吸收合并和新设合并两种方式,合并前各方的债权、债务进行清算,其债权、债务由（）。公司制期货公司的董事长的职权包括（）。会员制期货交易所应召开临时会员大会的情形包括（）。会员制期
- 不需要向中国证监会提交（）文件和材料。会员制期货交易所会员大会作出解散之决议时（）甲是某期货公司的客户,乙是该期货公司的债权人,请回答以下问题。证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,可以从事以下（）行为
- 期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿。（）下列选项中关于保障基金的来源的说法,不正确的是()。下列选项中属于保障基金的后续资盒来源的是()。现有保障基金不足补偿的,保证
- 期货交易所行使监管职权时,无权对会员进行调查取证,但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。（）理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由（）产生。正确#
错误董事会
会员大会#
理事会
中
- 国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并承担相应法律责任。根据《期货交易管理条例》第二十条规定,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：（一）变更法定代表人；（二）变更住所或者营业场所；（三）设立
- 期货公司不得向客户做获利（）；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保
- 期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。（）期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是（）。有权批准期货投资者保障基金的年度收支计划和决算的是()。期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资
- 国务院期货监督管理依法履行职责,可以采取的措施有()。[2009年11月真题]国务院期货监督管理机构对()的期货业务活动进行监督管理。[2009年11月真题]下列选项中,()不得从事期货交易,一日,如果他们利用足够大的资金量做
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