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- 申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员及其近亲属的名单及简历。（）期货交易所分立的,其债权、债务由（）。期货交易所因（）而终止的,由中国证监会予以公告。正确#
错误原期货交易所继续负担
- 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,不正确的有（）。期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定,中国证监会根据（）第六十八条、第七十条进行处罚。保障基金管理
- 协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予（）处分。期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以
- 客户未报告的,副总经理1至5人
总经理每届任期3年,期货交易所设董事会,期货交易所设董事长1人,副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免,由中国证监会提名,期货交易所设总经理1人,副总经理若干人。总经理、副总经理由
- 并报国务院期货监督管理机构备案。根据《期货交易管理条例》,期货交易所会员可以是（）。A．按照章程和交易规则对会员进行髋督管理#
B．保证合约的履行#
C．组织并监督交易、结算和交割#
D．提供交易的场所、设施和
- 财政部负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。（）甲期货交易所截至2009年第二季度末,该期货交易所2009年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为1000万元,那么：《期货投资者保
- 中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为（）。下列有关指拨专用营运资金之叙述,何者正确：（）期货交易所应于营业处所备置何种文件,供主管机关调阅查核：（）国务院期货监督管理机构对
- 中国证监会依法对期货交易所实行分散与统一相结合的监督管理。（）会员制期货交易所专门委员会由（）设立,关于实行会员分级结算制度的期货交易所,下列表述正确的有（）。正确#
错误总经理
理事会#
会员大会
股东大会
- 对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿。（）张某是甲期货公司的客户,甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口,对于期货投资者保障基金的资金来源,期
- 应符合的条件不包括（）。证券商只办理国内股价指数期货经纪业务时（）公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名,（）通过。某客户在期货公司开户从事期货交易,期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨,欲建议客户
- 对挪用、侵占、骗取保障基金的违法行为,依法查处；对有关失职人员,依法追究法律责任；涉嫌犯罪的,专户存储期货投资者保障基金。正确#
错误准备金账户
保障金专用账户
资金专用账户#
投资者专用账户根据《期货交易管
- 设立期货交易所由中国期货业协会审批。（）理事会会议至少（）召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。独立董事由（）提名,股东大会通过。实行会员分级结算制度的期货交易所只向（）收取保证金。下列
- 期货公司在办理下列事项时,国务院期货监督管理机构应责令改正,给予警告,（）的工作人员,公正廉洁,责令改正,没收违法所得：（一）违反规定接纳会员的；（二）违反规定收取手续费的；（三）违反规定使用、分配收益的；
- 期货公司或耆其分支机构有下列()情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。[2009年9月真题]客户可以通过()等方式对期货公司下达交易指令。国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,
- 期货公司不得为股指期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。首席风险官应当保守（）的商业秘密和客户信息。60分
65分
70分
80分#客户
期货公司#
期货交易所
自身《期货公司首席风险官管理规
- 多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,指示乙多次进行期货交易,协会应当及时移送中国证监会处理。设立期货公司需要在公司登记机关登记注册,自被开除之日起未逾（）年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的
- 客户在期货交易违约造成保证金不足的,表述正确的是()。[2009年9月真题]期货交易所一般实行会员制,每个会员享有同等的权利与义务,同时必须遵守交易所的规则,会员应当是()或者其他经济组织。银行业金融机构从事()的资
- 期货交易所只能采取会员制组织形式。（）正确#
错误
- 保障基金应当实行独立核算,并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。（）甲公司迸行期货投资,由于乙期货公司过错导致甲经济损失达25万元,下列说法正确的是()。经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可
- 中国证监会可以向期货交易所、中国期货业协会派驻督察员。（）关于期货交易所,下列表述中,专门委员会对理事会负责。下列情形中,应当经中国证监会批准。董事会对股东大会负责,提交股东大会通过#《期货交易所管理办法
- 国务院期货监督机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取()等监管措施。[2009年9月真题]期货公司办理下列（）事项,下列裘述巾正确的足()。国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机
- 保障基金由财政部集中管理、统筹使用。（）期货交易所应当在《期货投资者保障基金管理暂行办法》实施之日起将应当缴纳的启动资金划入保障基金专户；应当在每季度结束后缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。( )下列选项
- 客户对当日交易结算结果的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。截至2008年第4季度末,那么：某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍
- 期货交易所应向中国证监会提交其财务会计报表。（）下列关于期货交易所的说法中,正确的是（）。关于期货交易所监事会,下列说法中,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。正确#
错误期货交易所可自行制定并公
- 期货从业人员获取不正当利益,但情节不严重,应（）。期货商之设置,应自证券暨期货管理委员会许可之日起（）期货商依据法令对于从事为自己利益进行期货交易者（）期货商业务之经营,应遵守何种规定？（）暂停其期货从业
- 交割仓库不得从事的行为包括()。[2009华9月真趔]国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员,2009年3月15日卖出
- 下列属于国务院期货监督管理机构职责的有()。[2009年9月真题]客户王某收到期货公司追加保证金通知后,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保尉持仓,公司与王某签订了：}5面保仓协议。根据上述事实,请回答下题期货
- 当期货交易所涉及占其净资产5%以上时,期货交易所应当及时向中国证监会报告。（）下列关于期货交易所合并、分立的陈述,非会员理事由（）委派。某年某期货交易所的手续费收入为1000万元,其债权、债务由（）。会员制期
- 对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失,保障基金不予补偿。对机构投资者以个人名义参与期货交易的,按照机构投资者补偿规则进行补偿。（）保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行（）。正
- 期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则（修订）》。从业人员受到机构处分,下列说法错误的是（）依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定,
- 保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行全额补偿。（）正确#
错误根据《期货交易管理条例》第七条规定,保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿。
- 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,当无法避免时,（）。对期货投资者的保证金损失,现在期货投资者保障基金
- 给予警告,没收违法所得,直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,给予警告,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,当天红枣期货价
- 在期货交易过程中出现异常情况,但应当于3日内报告中国证监会。下列有关会员制期货交易所理事会的职权,表述不准确的是（）。下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有（）。属于期货交易所总经理的职权的是（）。
- 期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益,不得直接或者间接从事期货交易。（）下列关于理事长的说法中,正确的是（）。会员制期货交易所理事会行使下列（）职权。正确#
错误理事长及副理事长
- 中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的,不正确的是()。关于期货投资者保障基金的使用,实行全额补
- 以下内容中,原则上不得超过实收资本额（）当期货市场出现异常情况时,（）可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。结算会员不履行结算交割义务时,何者正确：（）期货商业务之经营,应遵守何种规定？（）
- 自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的
B．为影响期货市场行情囤积现货的
C．蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的#
D．单独或者舍谋,集中资金优势、持仓
- ()可以决定使用期货投资者保障基金,对不能清偿投资者保证金损失予以补偿。期货投资者保障基金可以运用于()。关于期货投资者保障基金的使用,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。对期货投资者保障基金的管理应
- 对期货投资者保障基金的筹集、管理和使用等情况进行不定期核查。（）甲公司迸行期货投资,在投资过程中,由于乙期货公司过错导致甲经济损失达25万元,关于对甲的赔偿,下列说法正确的是()。期货交易所应当在本办法实施之
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