中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值

【名词&注释】

公安机关(public security organs)、期货交易所(futures exchange)、徇私舞弊(irregularities for favoritism)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪业(futures brokers)、股价指数期货(stock index futures contract)、《期货交易管理条例》、监督管理。、监督管理机构、证监会派出机构

[单选题]中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为（）。

A. 15分
B. 20分
C. 25分
D. 50分

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学习资料：

[单选题]下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：（）

A. 证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元
B. 证券商兼营国内股价指数期货经纪业务应指拨五千万元
C. 证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元
D. 证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元

[单选题]期货交易所应于营业处所备置何种文件，供主管机关调阅查核：（）

A. 期货交易所交易之契约规格
B. 保证金、权利金作业相关文件
C. 对会员或期货商财务业务查核之报告文件
D. 以上皆是

[单选题]国务院期货监督管理机构对期货市场实行（）的监督管理。

A. 分散
B. 直接
C. 间接
D. 集中统一

[单选题]协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。

A. 期货业协会
B. 中国证监会
C. 公安机关
D. 期货交易所

[单选题]期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向（）备案。

A. 住所地中国证监会派出机构
B. 期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 保证金监控中心

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