【名词&注释】
组织协调(organization coordination)、行为准则(code of conduct)、在职人员(working personnel)、日常工作(routine)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪业(futures brokers)、在职训练(onthejob training)、业务人员(business operation personnel)、公司总部(corporate headquarter)、会员制期货交易所
[单选题]下列不属于会员制期货交易所理事长行使的职权的是()。
A. 组织协调专门委员会的工作
B. 主持期货交易所的日常工作
C. 主持理事会会议和理事会日常工作
D. 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
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[单选题]下列叙述何者正确:()
A. 办理期货交易受托买卖之业务人员(business operation personnel)得兼任内部稽核人员
B. 期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人
C. 在职人员应每三年参加在职训练(onthejob training)
D. 期货商业务员从事期货交易开户及受托行为,视为该期货商授权范围内之行为
[单选题]下列叙述,何者有误:()
A. 申请期货交易辅助人,以经营证券经纪业务者为限
B. 期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务,应以委任期货商名义为之
C. 证券商兼营期货经纪业务者,得申请经营期货交易辅助业务
D. 期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户
[单选题]期货商于第一阶段许可设立后,依「期货商设置标准」之规定原则上须于多久内完成公司登记,并检具书件提出许可证照之申请?()
A. 六个月
B. 九个月
C. 十二个月
D. 以上皆非
[单选题]期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则(修订)》。从业人员受到机构处分,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向()报告。
A. 协会
B. 期货公司总部(corporate headquarter)
C. 期货交易所
D. 中国证监会
[单选题]证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,可以从事以下()行为。
A. 代客户接收交易密码
B. 向客户提示风险
C. 代客户交存保证金
D. 利用客户交易编码进行期货交易
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