必典考网

证券公司受期货公司委托从事介绍业务,不得协助客户办理开户手续

  • 下载次数:
  • 支持语言:
  • 1901
  • 中文简体
  • 文件类型:
  • 支持平台:
  • pdf文档
  • PC/手机
  • 【名词&注释】

    合同纠纷(contract dispute)、金融市场(financial market)、证券公司(securities company)、行为准则(code of conduct)、不可抗力(force majeure)、暂行办法(interim procedures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、工作日(working day)、期货市场发展(futures market development)、公司总部(corporate headquarter)

  • [判断题]证券公司受期货公司委托从事介绍业务,不得协助客户办理开户手续,必须由客户亲自办理,以免发生合同纠纷。()

  • 查看答案&解析 查看所有试题
  • 学习资料:
  • [单选题]结算会员不履行结算交割义务时,资金支应顺序为1.违约结算会员之交割结算基金2.其它结算会之交割结算基金3.其它结算会员依比例分配4.违约结算会员之结算保证金5.结算机构之赔偿准备金()
  • A. 1 4 2 5 3
    B. 1 4 2 3 5
    C. 4 1 2 5 3
    D. 4 1 3 5 2

  • [单选题]期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则(修订)》。从业人员受到机构处分,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日(working day)内向()报告。
  • A. 协会
    B. 期货公司总部(corporate headquarter)
    C. 期货交易所
    D. 中国证监会(china securities regulatory commission)

  • [多选题]C期货公司共有20家营业部,现有净资产1亿元,资产调整为200万元,负债调整值为400万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到2000万元,该期货公司客户权益总额为20亿元。如果该期货公司出现下列()情形,经中国证监会(china securities regulatory commission)、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
  • A. 期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币
    B. 期货投资者保障基金总额达到10亿元人民币
    C. 期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力
    D. 整个金融市场出现重大波动,期货公司经营困难

  • [多选题]甲是某期货公司的客户,乙是该期货公司的债权人,丙是客户甲的债权人。根据上述事实,请回答以下问题。
  • A. A, B

  • 本文链接:https://www.51bdks.net/show/l3k6yo.html
  • 推荐阅读

    必典考试
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号