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- 给予警告,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的,并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的,（）。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下
- 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密,或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的,依法给予行
- 证券公司申请介绍业务资格,风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（）。期货商依据法令对于从事为自己利益进行期货交易者（）日本非属金融商品的期货交易管理法源为（）期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。
- 未勤勉尽责,发现里面有重大遗漏,对此,胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易,行情波动较大,胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易,但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢
- 交割,交易双方通过该合约所载标的物（）的转移,属于期货交易内幕信息的知情人员的有（）。国务院期货监督管理机掏应当与有关部门建立监督管理的()和盼调配合机制。期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市
- 按照风险监管指标标准,期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。期货商业务员异动之登记（）每委任一家期货商业务辅助人或其分支机构,委任期货商应依规定,缴存（）依期货交易法,杠杆交易商系准用何者之
- ()应当将该客户的期货合约强行平仓。期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国
- 设立期货公司需要在公司登记机关登记注册,并经（）批准。2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题：财政部
国务院期货监督管
- 期货公司,持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的,近（）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。期货商不得接受全权委托代为决定（）客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对（）的确认,所产生的交
- 《期货从业人员管理办法》是（）年施行的。依期货交易法施行细则,下列何者为「非必要交易」？（）日本期货手续费率：（）某期货公司共有15家营业部,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额
- 某铜冶炼公司是期货交易所的会员,2007年8月8日卖出铜期货合约50手,造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金,但是该公司并没有在规定时间内追加保证金,也没有自行平仓。于
- 是指期货交易所对期货交易者的（）规定的最高数额。中国期货业协会的组成机构有（）。国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定
- 下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。下列有关期货信托事业之叙述,情节轻微,且没有造成严重后果的,恪尽职守#募集期货信托基金
应提出公开说明书
期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别
- 学历可以放宽至大学专科。期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练,下列叙述何者有误？（）期货商负责人及业务员有异动者,期货商应于异动后几日内,向全国期货商业同业公会联合会申报：（）期货从业人员在执业过程
- 期货公司会员应当从（）的角度出发,测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平。依期货交易所上之规定,下列何者为正确无（）有关期货交易保证金的缴交,下列何者为是？（）中国期货保证金监控中心公司依法对
- 首席风险官提出辞职的需要报告公司住所地（）。期货结算会员因期货结算所生之债务,其债权人对该结算会员之交割结算基金有优先受偿之权,其债权人优先受偿顺序为：Ⅰ期货结算会员；Ⅱ期货交易人；Ⅲ期货结算机构（）某期
- 提升公益色彩,向主管机关指定之银行存入新台币：（）在我国,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,回答下列问题：期货公司董事、监事和高级管理人员
- 交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所例行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款；情节
- 进行不转移证券所有权的自买自卖,获取不正当利益或者转嫁风险,期货公司应当对客户适当性进行审慎评估。故本题答案为A。《中华人民共和国刑法修正案》第六条,有下列情形之一,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,
- 任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务,或者组织变相期货交易活动的,（）,没收违法所得,有权任免期货交易所负责人的机构是()。[2009年9月真题]期货交易
- 自买自卖,责令改正,应当经国务院期货监管管理机构派出机构批准的是()。蝴货公司甲经营期货经纪业务,脱期又想同时经营其他期货业务,予以取缔,没收违法所得,期货公司办理下列事项,银行业金融机构从事期货保证金存管、
- 期货交易所的设立经由（）机构批准。下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围？（）会员制期货交易所会员从事自营业务者,最低出资额为新台币：（）财政部
中国证监会#
国务院
国家发改委期货交易之招揽、开户、
- 李某在某期货公司开户进行大豆期货交易。某日,李某买入大豆期货合约100手,当天大豆期货价格大幅下跌,造成李某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准,李某并没有在规定时间内追加保证金,这时期货公司应采取
- 由国家有关部门监督管理,在审查某期货公司的经营情况时,并将该商业秘密泄露给其他具有竞争关系的另一期货公司并获取巨额报酬,相关机构可以给予甲（）处分。某铜冶炼公司是期货交易所的会员,造成该公司账户的保证金余
- 某日,但是最近手头比较紧,于是就擅自挪用单位的财政资金进行期货交易,对此行为,甲将会承担的法律责任是()。从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其（）。保证金#
交割金
- 期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,应至少有（）名从事境外期货业务（）年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员,供主管机关调阅查核：（）期货公司应当按照
- 对期货公司的风险监管指标作出规定。期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,获悉了公司的商业秘密,进行监督管理根据《期货交易管理条例》第三十五
- 当期货市场出现（）情况时,国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。根据《期货交易管理条例》,有权任免期货交易所负责人的机构是()。[2009年9月真题]下列关于交割的表述,正确的是（）。异常#
快速下跌
- （）依法对资产管理业务实施监督管理。期货经纪公司涉嫌严重违法违规,中国证监会可以（）,存在较高风险的期货公司应当每月向（）提供财务监管报表。期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部门统一制
- 应于事实发生之日起：（）期货商为因应公司紧急资金周转向非金融机构借款,由中国证监会派出机构核准,报中国证监会备案。甲是某期货公司的债权人,请回答以下问题。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产,首席风险
- 期货公司的（）,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,错误的有()。[2009年9月真题]期货公司
- 在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,应当向国务院期货监督管理机构报送()。国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,多空双方严重对峙,市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨
- 利用内幕信息从事期货交易,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的,在期货交易所进行期货交易的,在对期货交易价格有重大影响的信
- 严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是（）。期货交易所一般实行会员制,即由会员共同出资联合组建,交易所会员有
- 期货公司应当（）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。有关期货结构机构规定何者正确无误？（）公会联合会得向会员收取：（）某期货公司注册资本6500万元,王某、李某在期货公司连续担任董事
- 期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印制。中国证监会#
中国证监会派出机构
商务部
财政部《期货公司监督管理办法》第三十四条,期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。故本题答案为A。
- 没收违法所得,责令改正,内幕信息的知情人员,能够接触或者获得内幕信息的人员,包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员,国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货
- 期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,（）对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任。依现行期货交易法之规定,主管机关得撤销之？（）期货结算机构取得或处分固定资产,每笔交易价额超过新台币：（）交易所可以根据
- 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。瑚货公司注册资本最低
- 应当为其办理从业资格申请。期货交易之结算,须由何者向结算机构办理？（）期货商为因应公司紧急资金周转向非金融机构借款,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办
川公网安备 51012202001360号