【名词&注释】
期货市场(futures market)、情节严重(gravity of the circumstances)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、收取手续费、主管人员(executive staff)、境外期货交易(abroad futures trading)、第八十一条、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib
...)、《期货交易管理条例》
[多选题]客户向期货公司下达交易指令的方式包括()。
A. 国务院期货监督管理机构规定的方式
B. 互联网方式
C. 电话方式
D. 书面方式
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[单选题]任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场()。
A. A.扰乱秩序者
B. B.行为限制者
C. C.禁止进入者
D. D.不受欢迎者
[多选题]下列与保护投资者权益有关的制度中,表述正确的是()。
A. 进行场外交易时,期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的
B. 期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全
C. 期货公司在行情极端时,可以采取混码交易
D. 期货交易必须在期货交易所或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行
[单选题]期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的,应当()。
A. 给予多收取手续费十倍的罚款
B. 责令双倍退还多收取的手续费
C. 责令退还多收取的手续费
D. 责令将多收取的手续费上缴国库
[多选题]下列各项属于“内幕信息的知情人员”的有()。
A. 中国证监会的工作人员
B. 期货交易所中接触了内幕信息的清洁工
C. 期货交易所的高级管理人员
D. 期货相关部门人员,知悉该部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
[单选题]某境内单位A违反规定从事境外期货交易(abroad futures trading),情节严重,以下()不是对该单位的合理处罚方式。
A. 由国务院期货监督管理机构宣布其为期货市场禁止进入者
B. 暂停其境外期货交易(abroad futures trading)
C. 对直接负责的主管人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款
D. 直接开除主要负责人员
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