期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和

【名词&注释】

管理办法、期货经纪公司(futures commission merchant)、有期徒刑(fixed term imprisonment)、妥善处理(careful and skillful handling)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪业(futures brokers)、内部监督体系(internal supervisory system)、期货交易法、股价指数期货(stock index futures contract)、公司制期货交易所

[判断题]期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。（）

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[单选题]依期货交易所上之规定，下列何者为正确无（）

A. 期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外，并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分
B. 期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜，期货业违反此项规定者应受刑罚
C. 期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时，仅由为该行为之业务员单独负刑事责任，期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任
D. 仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量

[单选题]货商未经主管机关许可，擅自派出业务员赴南部设立「办事处」招揽客户开户交易，依法应处以：（）

A. 7年以下有期徒刑，300万元罚金
B. 5年以下有徒刑，240万元罚金
C. 1年以下有期徒刑，180万元罚金
D. 12万元以上，60万元以下罚锾

[单选题]公司制期货交易所应于每年盈余项下，至少提列：（）

A. 20％－30％
B. 15％－40％
C. 30％－50％
D. 30％－80％之特别盈余公积

[单选题]证券商只办理国内股价指数期货^{(stock index futures contract)}经纪业务时（）

A. 指拨专用营运资金五千万
B. 实收资本额不得低于五千万元加计证券商设置标准§3、§21合计数
C. 不得经营期货自营业务
D. 以上皆是

[单选题]期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

A. 内部控制制度
B. 内部控制文本制度
C. 内部监督体系^{(internal supervisory system)}
D. 内部控制模式

[单选题]期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过（）进行查询。

A. 期货交易所
B. 期货保证金安全存管监控机构
C. 中国证监会
D. 期货结算中心

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