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2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《

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  • 【名词&注释】

    经理人(manager)、证券公司(securities company)、刑事责任(criminal responsibility)、交易价格(transaction value)、非法经营(illegal business)、有期徒刑(fixed term imprisonment)、期货交易所(futures exchange)、负责人(person in charge)、中国证监会(china securities regulatory commission)、内线交易(insider transaction)

  • [多选题]2008年9月1日,A证券公司向中国证监会(china securities regulatory commission)申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:

  • A. B, C, D

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  • 学习资料:
  • [单选题]任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑,得并科新台币300万以下之罚金刑事责任:Ⅰ意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者;Ⅱ从事内线交易(insider transaction)者;Ⅲ从事对作或虚伪诈欺,隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为;Ⅳ未经证管会之许可擅自非法经营期货交易所(futures exchange)、期货结算机构或期货业之业务()
  • A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C. 以上皆是
    D. 以上皆非

  • [单选题]期货商之宣传资料及广告物之形式及内容,须经由何人审核签章?()
  • A. 负责人(person in charge)
    B. 经理人
    C. 业务员
    D. 以上皆可

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