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- 2006年11月14日中国人民银行发布的《金融机构反洗钱规定》属于（）随着经济的全球化,洗钱越来越具有()人民银行进行反洗钱行政调查时,被调查的金融机构应尽的义务主要有（）金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提
- 《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》所称的“长期”概念是指（）。在反洗钱工作中,记录保存制度的内容有()A、1年以上#
B、2年以上
C、3年以上
D、5年以上会议记录
出差记录
交易记录#
谈话记录
- 我国（）最先明确了洗钱罪。2000年6月,金融行动特别工作组公开全球洗钱最猖獗的地区有()能够作为实名证件使用的有()。反洗钱的核心内容是（）。国家反洗钱行政主管部门是指（）。邮政储蓄机构办理银行卡业务开立的账
- 由外汇局责令改正,应该处以1000元以上5000元以下罚款#
B、金融机构未按规定审查开户资料为个人开立外汇帐户的,由外汇局责令改正,给予警告,可以处以1000元以上5000元以下罚款
C、金融机构违反本办法,情节严重造成重大
- 能够作为实名证件使用的有()。非正规汇款体系借助的工具之一是()《金融机构反洗钱规定》中,要求金融机构及其工作人员予以保密、不得违法违规对外提供的事项有（）。A、临时身份证；#
B、学生证；
C、机动车驾驶证；
- 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,致使洗钱后果发生的,国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款。《反洗钱法》规定,金融机构应当按照规定建立
- 下列职责不是中国反洗钱监测分析中心职责范围的是（）。《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》所称的“长期”概念是指（）。客户风险等级评定的范围包括各类（）。A、接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应在接到补正通
- 金融机构应当在大额交易发生后的（）个工作日内,通过其总部或者由总部指定的一个机构,及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心
- 并致使洗钱后果发生的,依法给予行政处分：中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的信息（）。按照反洗钱法律和规章的要求,金融机构在开展下列哪些业务时,应当经董事会或者其他高级管理层的批准。（
- 金融机构有违反《反洗钱法》规定的行为,由（）责令限期改正或给予行政处罚。金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的,情节严重的,国务院反洗钱行政主管部门可以处（）罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他
- 中国人民银行在反洗钱调查过程中,可以依法采取临时冻结措施,但临时冻结不得超过（）。我国严禁公款私存,任何单位不得将单位资金以个人名义开立账户存储,不得将企业单位资金转入个人储蓄账户套取现金,银行不得为单位
- 《反洗钱法》规定,(）根据国务院授权,代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作,依法与境外反洗钱机构交换与反洗钱有关的信息和资料。根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部
- 《反洗钱法》规定,中国人民银行及其（）一级派出机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行调查,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件和资料。在我国,构成洗钱罪必须符合以下条件（）《管理办法》延
- 金融机构有以下（）行为,可以处二十万元以上五十万元以下罚款。2003年6月,金融行动特别工作组在柏林召开会议,规定的洗钱犯罪的上游犯罪种类有()金融行动特别工作组的秘书处设在()反洗钱内控制度的主要内容有（）中国
- 《反洗钱法》规定,金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存（）年。邮政储蓄机构网点在办理下列哪些业务,应核对客户的有效
- 金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的,应当及时向（）报告。金融机构要采取哪三项措施预防洗钱活动（）关于银行结算帐户的使用,下列描述正确的是（）。金融行动特别工作
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当将可疑交易报其总部,由金融机构总部或者由总部指定的一个机构,在可疑交易发生后的（）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。没有总部或者
- 金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。协助执行工作应坚持以下原则：
- 《反洗钱法》规定,（）在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时,都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。金融机构存在《反洗钱法》第三十二条规定的未按照规定履行客户身份识
- 金融机构对先前获得的（）的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份。金融行动特别工作组对成为观察员的国家或地区的反洗钱和反恐融资系统进行全面评估的时间是在成为观察员的()反洗钱内控制度的主
- 金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立（）。《关于洗钱问题的四十项建议》最初发布于（）我国规定的单位之间人民币单笔转账需要进行大额支付交易报告的金额起点为（）。一般存款账
- 与客户建立人身保险、信托等业务关系,合同的受益人不是客户本人的,应出具（）人民检察院、人民法院签发的“协助查询存款通知书”。人民银行各级分支机构具体负责督促、指导辖区金融机构执行反洗钱信息报告员制度,同时
- 金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行（）。向有关部门核实
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核对并登记#
- 客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对（）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。《金融机构反洗钱规定》的适用范围包括（）。目前在我国通过非金融机构进行洗钱的主要类型包括（）。代理人
被代理
- 《反洗钱法》规定,金融机构应当设立（）负责反洗钱工作。《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当将可疑交易报其总部,由金融机构总部或者由总部指定的一个机构,在可疑交易发生后的（）个工作日
- 《反洗钱法》规定,金融机构应对()或者其他身份证明文件进行核对并登记。下列说法不正确的一项是（）关于银行承兑汇票保证金的协助执行,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应在接到补正通知（）个工作日
- 巴塞尔银行监管委员会关于洗钱的规定有（）下列哪些情况,存款人可疑申请开立临时存款账户（）一个完整的洗钱过程一般经历以下（）等三个阶段。了解你的客户#
可疑交易报告原则
记录保存
反洗钱宣传培训经营临时业务
- 客户由他人代理办理业务的,金融机构应当（）身份证件或者其他身份证明文件。《中华人民共和国反洗钱法》依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护的对象有（）下面描述各对公营业网点反洗钱岗位职责错误的是（）境
- 美国建立现金交易报告制度的反洗钱法律是()国务院反洗钱行政主管部门或者其（）派出机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行调查,可以采取以下措施,识别或者重新识别客户身份（）。对公营业机构应当
- 反洗钱行政主管部门调查可疑交易活动时,调查人员不得少于（）人,并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。A、1
B、2#
C、3
D、4
- 金融机构存在《反洗钱法》第三十二条规定的未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户
- 调查人员不得少于（）人,亦予以协助#A、转帐转入结算#
B、现金缴存#
C、现金支取
D、转帐转出结算#A、金融机构未按规定审查开户资料为个人开立结算帐户的,由中国人民银行给予警告,并处以3万元以下罚款
B、上述情况下
- 国务院反洗钱行政主管部门或者其（）派出机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行调查,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件和资料。金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的,情节严重的,国务院
- 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于（）。国务院反洗钱行政主管部门或者其（）派出机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向
- 保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以（）为基础,按照（）、（）、（）的工作原则,切实提高反洗钱内控水平。2000年6月,金融行动特别工作组公开全球洗钱最猖獗的地区有()负责反洗钱资金
- 在保全退保业务中,对于达到客户身份识别标准的,保险公司应当要求退保申请人出示（）或者保险凭证原件,（）退保申请人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认申请人的身份。2003年6月,金融行动特别工作组在柏林召开
- 在新契约业务客户身份识别具体要求中,应（）有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件,并在复印件或者影印件上签写“（）”、核对人的姓名及日期。在反洗钱交易数据实行集中报送模式下,各省、市、县分支机
- 委托金融业兼业代理机构办理保险业务时,应在委托协议中明确双方在（）方面的职责,相互间提供必要的协助,相应采取有效的（）措施。反洗钱内控制度的主要内容有（）中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要
- 《关于洗钱问题的四十项建议》中金融机构的义务主要有：（）金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,至少每（）进行一次审核。根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记
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