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- 有价证券诈骗罪,是指使用伪造、变造的国库券或者国家发行的其他有价证券进行诈骗活动,数额较大的行为。随着经济的全球化,洗钱越来越具有()《反洗钱法》规定,金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
- 定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户或者账户,金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。金融机构通过第三方识别客户身份
- 单位、个人和银行办理支付结算必须遵守下列原则（）下列哪些情况,存款人可疑申请开立临时存款账户（）A、恪守信用,履约付款#
B、谁的钱进谁的帐,由谁支配#
C、存款有息
D、银行不垫款#经营临时业务
设立临时机构#
异
- 金融机构对下列外汇现金交易应进行核查,发现涉嫌洗钱的,应及时以纸质文件上报并付相关附件（）甲企业外汇账户10月20日存入11万美元,10月21日支取10.9万美元#
张三将5笔共4万美元现金存入李四的外币储蓄账户,张三的账
- 违法发放贷款罪与违法向关系人发放贷款罪的区别在于违法发放贷款的对象不同,前者的对象不是特定的,后者的对象只限于关系人。金融行动特别工作组对成为观察员的国家或地区的反洗钱和反恐融资系统进行全面评估的时间是
- 逃汇罪的犯罪主体指公司、企业或者其他单位,不包括个人。商业银行为不在本机构开立账户的客户提供（）等金融服务时,应当识别客户身份。正确#
错误A、单笔金额人民币5000元的现金汇款
B、单笔金额人民币2万元的票据兑
- 协助执行前应进行必要审查,凡符合下列条件的,方可予以协助：（）。中国人民银行对金融机构执行反洗钱规定的行为进行现场检查时对管辖权有争议的,应当报请（）指定管辖。金融机构在履行客户身份识别义务时,不需向人民
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应在接到补正通
- 中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以采取以下措施进行反洗钱现场检查。（）A、进入金融机构进行检查#
B、询问金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明#
C、查阅、复制金融机构与检查事
- 巴塞尔银行监管委员会关于洗钱的规定有（）根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件,可以采取以下措施,下列哪些外汇交易属于可疑外汇非
- 集资诈骗罪,是指不以非法占有为目的,采用虚构事实、隐瞒**的方法,非法向社会公开募集资金,数额较大的行为。下列说法不正确的一项是（）营业机构支付交易档案的保管及销毁按照中国人民银行《银行会计档案管理办法》中
- 伪造货币罪是指违反货币管理法规,依照货币的式样,制造假货币冒充真货币的行为。《金融机构反洗钱规定》要求金融机构履行的义务有（）。海关发现个人出入境携带的现金,无记名有价证券超过规定金额的,应当及时向反洗钱
- 《联合国反腐败公约》是联合国为打击跨国、跨区域的腐败犯罪主持制定的国际法律文件,其中有关反洗钱内容占了大量篇幅。《反洗钱法》规定,都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。金融机构有下列行为之一
- 《个人存款账户实名制规定》的发布实施,奠定了我国反洗钱工作中“了解客户”制度的实施基础。美国建立现金交易报告制度的反洗钱法律是()《关于洗钱问题的四十项建议》中金融机构的义务主要有：（）《关于洗钱问题的四
- 《联合国禁止非法贩运**品和精神药物公约》是国际社会第一个反洗钱国际法规范。营业机构支付交易档案的保管及销毁按照中国人民银行《银行会计档案管理办法》中的规定执行,下列描述错误的是（）。履行反洗钱职责的单
- 《关于洗钱问题的四十项建议》中“FIU”指金融情报中心,“PEP”指政界名流,“STR”指可疑交易报告。反洗钱内控制度的主要内容有（）根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定,国务院反洗钱行政主管部门是指（）。反洗钱工
- 2001年10月,制定了九项反恐融资的建议。刑法规定的洗钱行为主要指:（）客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行,初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后（）个工作
- 金融行动特别工作组第九项特别建议是专门针对恐怖分子跨国运输现金问题制定的。存款人的工资、资金等的现金的支取,只能通过（）办理。正确#
错误A、基本存款帐户#
B、一般存款帐户
C、临时存款帐户
D、专用存款帐户
- 金融行动特别工作组的《关于洗钱问题的四十项建议》是国际反洗钱领域中最著名的指导性文件。目前世界通行的反洗钱交易报告制度有()客户通过境外银行卡所发生的大额交易,由（）报告。证券公司、期货公司、基金管理公
- 1988年12月20日,我国签署了《联合国禁止非法贩运**品和精神药物公约》,是最早的签署国。可疑支付交易是指交易的（）有异常情形的人民币支付交易。按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
- 2003年9月,中央机构编制委员会在制定中国人民银行职能转变后的新“三定”方案中明确规定：“原由公安部承担的组织协调国家反洗钱工作的职责转由中国人民银行承担。”根据人民银行有关开立个人银行账户出具的有效证件规定
- 2004年2月起施行的《中华人民共和国中国人民银行法》第四条第一款第（十）项中规定,由中国人民银行“指导、部署金融业反洗钱工作,负责反洗钱的资金监测”。非正规汇款体系借助的工具之一是()临时存款帐户存款人在帐户
- 中国人民银行于2004年6月成立了中国反洗钱监测分析中心,并在北京和上海市设立分中心,作为派出机构开展工作。根据人民银行有关开立个人银行账户出具的有效证件规定,下列哪些表述正确？（）人民银行在反洗钱工作中的职
- 洗钱的对象是犯罪收益。营业机构支付交易档案的保管及销毁按照中国人民银行《银行会计档案管理办法》中的规定执行,下列描述错误的是（）。关于协助冻结,对于超过等值（）美元以上的大额外币现钞存取,应当向开户银行
- 中国人民银行正式设立反洗钱局的时间是2003年9月。《中国工商银行人民币对公业务反洗钱操作规程》是根据中国人民银行（）的规定,制定本操作规程。正确#
错误A、《金融机构反洗钱规定》#
B、《人民币大额和可疑支付交
- 澳大利亚交易报告分析中心（AUSTRAC）总部设在堪培拉,在墨尔本、珀斯和布里斯班有分部。凡办理现金收付业务的（）都必须建立大额现金支付登记备案制度。大额现金支付交易的审批、备案工作由各行（）部门牵头组织。正
- 欧亚反洗钱与反恐融资小组（EAG）成立于2004年10月,我国是创始成员国国务院反洗钱行政主管部门或者其（）派出机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行调查,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件和
- 美国金融情报中心是“美国金融犯罪执法网络（FinCEN）。金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融
- 埃格蒙特集团（EgmontGroup）属于各国金融情报中心国际合作组织。与客户建立人身保险、信托等业务关系,合同的受益人不是客户本人的,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客户的（）。根据我国《刑法》规定
- 《反洗钱法》规定,金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存（）年。根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》,
- “金融机构应特别注意随着新科技或发展中的科技应运而生的洗钱手段…”是《关于洗钱问题四十项建议》的第七项建议
第八项建议#
第九项建议
第十七项建议
- 在我国,构成洗钱罪必须符合以下条件（）金融情报中心的基本功能（）金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的,情节严重的,国务院反洗钱行政主管部门可以处（）罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任
- 金融行动特别工作组的全称是打击洗钱金融行动工作组,成立于1989年的西方七国首脑会议。《反洗钱法》规定,(）根据国务院授权,依法与境外反洗钱机构交换与反洗钱有关的信息和资料。可疑支付交易是指交易的（）有异常情
- 根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》的规定,下列支付交易哪些属于可疑交易（）金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,（）A、提前偿还贷款,与其财务状况明显不符#
B、资金收付频率及金额与企
- 中国人民银行在反洗钱调查过程中,可以依法采取临时冻结措施,但临时冻结不得超过（）。我国反洗钱工作有哪些重要意义（）24小时
48小时#
三天
七天是维护我国国家利益和人民群众根本利益的客观需要。#
是眼里打击经济
- 在我国,构成洗钱罪必须符合以下条件（）行为人在主观上有犯罪故意#
清洗的是各种犯罪所得
行为人实施了洗钱行为#
不知道是毒品收益将其转移
- 客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对（）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。单位、个人和银行办理支付结算必须遵守下列原则（）各金融机构省级管理机构的信息报告员,应在每年的（）前向人民银
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》将于2007年1月1日起施行。刑法规定的洗钱行为主要指:（）对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当（）（）对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监
- 金融情报中心的基本功能（）2006年11月14日,中国人民银行发布了（）根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）有权向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的是（）
- 专业反洗钱国际组织中,最具影响力的核心组织是（）。以下（）活动可能存在洗钱行为。A、金融行动特别工作组#
B、金融情报中心
C、艾格蒙特集团
D、巴塞尔银行监管委员会A、地下钱庄
B、购买保险立即退保
C、成立空壳
川公网安备 51012202001360号