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- 有权向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的是（）。目前,洗钱的一般特征体现为()与客户建立人身保险、信托等业务关系,合同的受益人不是客户本人的,金融机构还应当对（）的身份证件或者其他身份证明文件进行
- 《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,情节严重的,对金融机构处（）罚款,并以直接负责的高管人员和其他直接责任人员处（）罚款。协助有权机关冻结单位帐户,下列描述
- 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件,可以采取以下措施,识别或者重新识别客户身份（）。下列关于《爱国者法案》描述正确的是（）。
- 金融机构应当至少保存（）年。反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,金融机构还应当对（）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
- 根据《中华人民共和国反洗钱法》,客户由他人代理办理业务时,金融机构应对()或者其他身份证明文件进行核对并登记。反洗钱内控制度的主要内容有（）以下（）活动可能存在洗钱行为。金融机构及其工作人员依法提交大额交
- 根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客户的（）。根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》,下列哪些外汇交易属于大额外汇资金交易（）。根据《金融机构大额和可
- 属于金融监管部门制定的反洗钱有关规章有（）。“洗钱”作为一个术语适用于法律领域的时间是（）A、《金融机构反洗钱规定》#
B、《人民银行结算账户管理办法》#
C、《个人存款账户实名制规定》
D、《现金管理条例》十
- 应当及时向反洗钱行政主管部门通报。其中“现金”是指（）。《金融行动特别工作组四十项建议》规定的常规客户身份尽职调查措施有（）履行反洗钱职责的单位,要求其对有关检查事项作出说明#
C、查阅、复制金融机构与检查
- 中国人民银行及其分支机构在对金融机构报送的非现场监管反洗信息有疑问或需进一步确认时,可采取方式有哪些？（）在反洗钱交易数据实行集中报送模式下,各省、市、县分支机构通过该系统可使用的主要功能包括（）中国人
- 定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户或者账户,引起市场动荡和汇率波动；#
C、洗钱活动破坏金融机构稳健经营的基础,还会使金融机构面临法律风险和经济损失,由中国人民银行给予警告,并处以3
- 根据人民银行有关开立个人银行账户出具的有效证件规定,下列哪些表述正确？（）金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措
- 应核对客户的有效身份证件,登记客户基本信息,国务院反洗钱行政主管部门可以处（）罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
- 在以下哪种情形下,金融机构应当重新识别客户身份（）。《中华人民共和国反洗钱法》规定在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全（）
- 反洗钱临时冻结不得超过（）目前世界通行的反洗钱交易报告制度有()根据我国《刑法》规定,洗钱罪的最高刑期是（）。证券公司、期货公司、基金管理公司在办理（）等业务时,应当识别客户身份。12小时
24小时
48小时#
72
- 在反洗钱交易数据实行集中报送模式下,各省、市、县分支机构通过该系统可使用的主要功能包括（）协助执行工作应坚持以下原则：（）。反洗钱现场检查程序一般包括（）的档案整理阶段。黑名单功能。#
大额、可疑数据导
- 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当保存的客户身份资料包括。（）对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当（）我国政府已签署并批准了下列哪些国际公约（）
- 根据《中华人民共和国反洗钱法》,具有反洗钱行政调查权的有。（）属于金融监管部门制定的反洗钱有关规章有（）。对公营业机构应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动,依照法律、行政法规等有关规定协
- 金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的,记录保存制度的内容有()在我国,构成洗钱罪必须符合以下条件（）在反洗钱交易数据实行集中报送
- 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所称的恐怖融资是指下列行为：（）刑法规定的洗钱行为主要指:（）根据《中华人民共和国反洗钱法》,客户由他人代理办理业务时,金融机构应对()或者其他身份证明文件进
- 以下属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所规定的大额交易的是（）。2003年6月,金融行动特别工作组在柏林召开会议,可以采取以下措施进行反洗钱现场检查。（）人民银行各市中心支行应于每年或每季度结束
- 根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定,国务院反洗钱行政主管部门是指（）。《中国工商银行人民币对公业务反洗钱操作规程》是根据中国人民银行（）的规定,制定本操作规程。关于银行承兑汇票保证金的协助执行,下
- 各级（）应对下属分支机构执行人民银行反洗钱规定办法、我行反洗钱内控制度和报告制度情况进行监督和检查。具备金融机构反洗钱监督管理职能的机构包括（）。A、稽核监督部门#
B、内控管理部门#
C、会计结算部门#
D、
- 2000年6月,金融行动特别工作组公开全球洗钱最猖獗的地区有()反洗钱内控制度的主要内容有（）反洗钱临时冻结不得超过（）中国人民银行及其分支机构在对金融机构报送的非现场监管反洗信息有疑问或需进一步确认时,可采
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应在接到补正通
- 根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定,国务院反洗钱行政主管部门是指（）。《关于洗钱问题的四十项建议》最初发布于（）金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的,情节严重的,国务院反洗钱行政主管部门可以处
- 根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》的规定,下列支付交易哪些属于可疑交易（）“洗钱”作为一个术语适用于法律领域的时间是（）《反洗钱法》规定,金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客
- 金融行动特别工作组对成为观察员的国家或地区的反洗钱和反恐融资系统进行全面评估的时间是在成为观察员的()在反洗钱工作中,记录保存制度的内容有()单位、个人和银行办理支付结算必须遵守下列原则（）对下列（）资金
- 专业反洗钱国际组织中,最具影响力的核心组织是FATF,它的中文简称是：（）中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要进行现场检查时,检查人员不得少于（）人,并应出示执法证和检查通知书。A．艾格蒙特集团
B
- 目前世界通行的反洗钱交易报告制度有()巴塞尔银行监管委员会关于洗钱的规定有（）有权向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的是（）。（）,金融行动特别工作组（FATF）33个成员一致同意接纳中国为FATF观察员
- 《反洗钱法》规定,金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存（）年。《反洗钱法》对中国人民银行分支机构反洗钱职责主要规定
- 2006年11月14日中国人民银行发布的《金融机构反洗钱规定》属于（）非正规汇款体系借助的工具之一是()金融机构应当在大额交易发生后的（）个工作日内,通过其总部或者由总部指定的一个机构,及时以电子方式向中国反洗钱
- 根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）我国（）最先明确了洗钱罪。《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,情节严重的
- 在以下哪种情形下,金融机构应当重新识别客户身份（）。在建立对私客户号时,营业网点应对客户进行风险等级评定,原则上应自开立客户号起（）内完成。A、客户办理大额现金存取业务时
B、对先前获得的客户身份资料的真实
- 根据规定,以下哪些属于“如未发现交易可疑,金融机构可以不报告”的大额交易（）2006年11月14日中国人民银行发布的《金融机构反洗钱规定》属于（）“金融机构应特别注意随着新科技或发展中的科技应运而生的洗钱手段…”是
- 《关于洗钱问题的四十项建议》最初发布于（）随着经济的全球化,洗钱越来越具有()调查可疑交易活动时,应具备的条件包括（）。按《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》的规定,短期内资金通过金融机构流转具有下列
- 《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》所称的“短期”概念是指（）个营业日之内。在我国,构成洗钱罪必须符合以下条件（）金额（）万元以上的单笔现金收付属于大额支付交易。境内机构符合下列条件的,可以申请在境外开
- 大额现金支付交易的审批、备案工作由各行（）部门牵头组织。金融机构违反《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》的法律责任是（）。A、内控管理部
B、计划财务部
C、资金营运部#
D、会计结算部A、金融机构未按规
- 巴塞尔银行监管委员会关于洗钱的规定有（）协助执行前应进行必要审查,凡符合下列条件的,方可予以协助：（）。向他人出租、出借自己的身份证件可能会产生不良后果有（）。了解你的客户#
可疑交易报告原则
记录保存
反
- 我国法律规定的“洗钱罪”主要针对以下那些违法所得（）2006年11月14日,中国人民银行发布了（）金融机构反洗钱工作的法律依据有（）中国工商银行协助执行工作管理办法所称协助执行工作,是指协助有权机关执行（）。我国
- 《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》所称的“短期”概念是指（）个营业日之内。金融机构应当按照中国人民银行的规定,报送（）。A、2
B、5
C、10#
D、15A、反洗钱统计报表#
B、反洗钱信息资料#
C、稽核审计工作中与
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