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- 债券再投资收益的特点有（）。场外交易市场主要具有以下功能（）。我国的二板市场指的是（）。决定再投资收益的主要因素是债券的偿还期限,息票收入和市场利率的变化#
在给定偿还期限和到期收益率的情况下,债券的息票
- 我国储蓄国债（电子式）由各类商业银行和邮政储蓄机构组成的凭证式国债承销团成员的营业网点销售。（）中央银行票据简称央票,是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券,期限通常在()。下
- 在社会募集方式下,股份公司发行的股份,除了由发起人认购一部分外,其余部分应该向社会公众公开发行。（）通常将那些经营业绩较好,具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。影响股票价格的因素包括（）。行业
- 自行发债是指试点省（市）在国务院批准的发债规模限额内,自行组织发行本省（市）政府债券的发债机制。（）如果公司经营不善而破产,公司债券持有者（）股东收回本金。在国际市场上,（）的常见形式是国库券。1993年,（
- 道·琼斯工业股价平均数包括（）。代办股份转让系统以（）方式配对撮合。沪深300指数成分股的选择空间是（）。工业股价平均数#
运输业股价平均数#
公用事业股价平均数#
股价综合平均数#集合竞价#
分散竞价
自行协商
- 2006年以来我国资产证券化业务的特点有（）。女性,33岁,产后30天出现左侧乳房疼痛,全身畏寒、发热、脉快。体检：左侧乳房皮肤红肿明显,可扪及一压痛性硬块。护士应告知患者预防该病的关键在于（）。债权类资产的远期
- 早期的红筹股,主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）在多空制数（）区域,因为市势不明,投资者保持观望,保证资金安全为上策。正确#
错误40-60%#
60-80%
80-95%
5-20%熟悉A股、B股、H股、
- 境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。葛兰维尔买卖法则认为移动平均线从下降开始走平,证券价格从（）穿
- 在现代社会,绝大多数国债属于货币国债,实物国债已非常少见。（）我国的（）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行,券面上不印制票面金额,而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额,是一种国家储蓄债
- 期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率,盈亏相应放大,具有更高的风险性。（）商品是（）发展到一定历史阶段的产物。如果某可转换债券面额为1000元,规定其转换价格为25元,则转换比例为（）。有些证券化交
- 符合股息分配要求的有（）。承销商代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。患者不能按指令作伸舌、刷牙动作,进食时却可无意地将留在唇边的米粒自动伸舌舔摄。最可能是（
- B股采取无记名股票形式,以外币标明面值,以外币认购、买卖,协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）中国证监会在（）年加入了证监会国际组织,并在1998年当选为该组织的执委会委员。正确#
错误A．1993
B．1995#
C
- 目前很多商业银行通过柜台销售的各类"挂钩理财产品",其预期收益与某种（）相联系,通过事先约定的计算公式进行计算。商业银行在个人理财产品和业务的经营活动中,较多涉及（）金融衍生品。符合可转换债券与附权证债券
- 财政部于1998年8月18日发行了2700亿元特别国债,所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。（）根据发行主体的不同,债券可以分为（）。某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）。
- 股份公司一旦赎回自己的股票,必须在短期内予以注销。（）下列关于射击之星的说法,错误的是（）。正确#
错误射击之星伴随的成交量是近期天量,如果在射击之星前一个交易日的成交量是近期天量,市场发生反转的可能性也很
- 我国公司发行的存托凭证有（）。关于限仓制度叙述不正确的是（）。一级存托凭证#
二级存托凭证#
三级存托凭证#
四级存托凭证A．是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为
B．是对交易者搦仓数量加以限制的制
- 日经500种股价指数每年根据各公司前3个结算年度的（）等情况对样本股票进行更换。在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。定向发行又被称为（）。首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足的要求包括,（）。
- 目前,我国的金融债券在全国银行间债券市场发行和交易。（）在国际市场上,（）的常见形式是国库券,它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。关于商业银行次级债券的清偿顺序,论述正确的是（）。在各类债券中,
- 场外市场衍生品的交易量逐年增大,已经超过交易所市场的交易额,市场流动性也得到增强,还发展出专业化的交易商。（）金融期权按基础资产性质划分,包括（）。下面属于建构模块工具的有（）。正确#
错误金融期货合约期权
- 决定债券再投资收益的主要因素是（）。简单算术股价平均数（）。下列说法不符合询价要求的是（）。在确定票面利率时要考虑（）。债券的偿还期限#
息票收入#
宏观经济政策
市场利率的变化#是以样本股每日最高价之和除
- 我国的基金指数由（）组成。定向发行又称（）,即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者,如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务,属直接发行。日经500种股价指数每
- 有担保的存托凭证的发行中（）三方签署存券协议。除交易所交易的标准化期权、权证之外,还存在大量场外交易的期权,这些新型期权通常被称为（）。金融期货交易实行每（）结算制度。有些证券化交易中,并不需要外部增级
- 自2007年以来Shibor在我国债券发行定价中发挥基础利率作用,不仅以Shibor为基准发行浮息债,还有部分短期融资券和中期票据、企业债券也参照Shibor定价。（）政府债券的特征不包括()。按债券利率是否固定分类,可分为（
- 记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的,到期前市场价格（净价）有可能高于或低于发行面值。（）可交换债券与可转换债券的相似之处是（）。按照发行本位分类,国债可以分为（）。债券是一种（）。正确#
错误A．发
- 上证企业债指数的样本必须满足的条件包括（）。深圳证券交易所规定,盘中换手率达到或超过（）%的,临时停牌至14：57。我国《证券法》规定,交易所予以重点监控的行为包括（）。必须是在上海证券交易所上市交易的非股权
- 地方债券的收入不列入地方政府预算。（）在我国,企业债券的发行采取（）。债券发行人在确定债券期限时要考虑的影响因素有（）。正确#
错误核准制或审批制
审批制或注册制#
发审委制度
保荐制度资金使用方向#
债券发
- （）以上的基金资产投资于股票。下列不属于证券交易所特征的是（）我国《证券法》规定,证券交易所设总经理1人,由（）任免。代办股份转让系统股份实行分类转让,公司股东权益为正或净利润为正的,股份每周转让（）次。
- 资产证券化的有利作用是（）。不属于建构模块工具的是（）。可以作为利率期权合约基础资产的有（）。提高了基础资产的流动性#
改变发起人的资产结构#
改善资产质量#
加快发起人资金周转#A．金融远期合约
B．金融期权
- 目前,我国记账式国债的发行方式分为混合式和欧洲式招标。（）一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券是（）。按照发行本位分类,国债可以分为（）。关于债券的票面要素描述正确的是（）
- 根据证券化的基础资产不同,可以将资产证券化分为（）。国际货币市场(IMM)中的国库券期货标的物的面值是（）。股权类衍生产品主要包括（）。不动产证券化、应收账款证券化#
信贷资产证券化#
未来收益证券化#
债券组合
- 外资股是指股份公司向外国发行的股票,不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）勒庞认为,从心理学的意义上说,任何人都同时具有两种不同的个性成分,即（）的个性与（）的个性。正确#
错误理性、非理性#
客观
- 信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品。（）正确#
错误掌握金融衍生工具的分类。
- 还存在大量场外交易的期权,中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括（）。存托凭证对投资者的优点的有（）。正确#
错误A．欧式期权
B．美式期权
C．修正美式期权
D．奇异型期权#企业
股票
债券
资产池#保证金交
- 记账式国债可采取混合式和美国式招标的发行方式,1年（含1年）以上的国债采用美国式招标方式发行。（）关于记账式债券的论述不正确的是（）。可交换债券与可转换债券相同的发行要素有（）。正确#
错误A．记账式债券是
- 专项债券（收入债券）是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券,发行一般必须经当地议会表决或全体公民表决同意。（）利率是债券票面要素中不可缺少的内容,债券利率亦受很多因素影响,其主要影响因素不包括（）。(
- 恒生综合指数分为（）。当上市公司出现下列（）情形的,深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。决定债券再投资收益的主要因素是（）。地域指数系列#
行业指数系列#
地理指数系列
产业指数系
- 根据资产证券化（）所属地域不同,可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。信用互换属于（）。股票价格指数期货实行（）结算。假设2010年3月1日,沪深300指数现货报价为3324点,2010年9月到期（9月17日到期
- 储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的,以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。（）下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是（）。一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国
- 1998～2007年,财政部发行了两次特别国债。（）财政部于1998年8月l8日向四大国有商业银行定向发行2’700亿元记账式附息国债,期限为30年,年利率为7．2％,所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金；该国债属于（）。
- 内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案,须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过,并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上
川公网安备 51012202001360号