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- 沪深300指数成分股的选择空间是（）。根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。证券交易所的监察系统集成了（）等相关信息。场外交易市场的特点有（）。上市交易时间超过
- 债券融资不列入资本金。（）（）年,我国首次发行国际债券。正确#
错误1982#
1983
1984
1985熟悉债券与股票的异同点。熟悉我国金融债券的品种和发行概况。
- 证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式。（）对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件的叙述错误的是（）。资产管理业务内部控制的要求有（）。正确#
错误A．具有证券、期货相关业务资格考试合格证
- 作为普通股票股东,行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）正确#
错误了解累积投票制和表决权的代理行使制度。
- 下列关于新上证综合指数的说法正确的有（）。沪、深证券交易所规定股票、基金交易的涨跌幅比例为（）。下列关于恒生指数的说法正确的有（）。选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本#
对于含B股的公司,其B股
- 股东出席股东大会,所持每一股份有一表决权。（）某股份公司因破产进行清算,公司财产在支付完破产费用后,其偿付的优先顺序依次是（）。APT套利定价理论是1976由（）提出的。针对处置效应的惟一有力武器就是：“（）,留
- 通常贴现债券在票面上规定某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息,到期时按面额偿还本金的债券。（）中央银行票据本质上属于特殊的（）。下面关于记账式国债的特点的阐述
- 贴现债券又被称为贴水债券,在票面上规定利率,以低于票面金额的价格发行,到期时按面额偿还本金。（）按照发行本位分类,国债可以分为（）。下列关于流通国债的说法正确的有（）。正确#
错误A．赤字国债、建设国债、战
- 可转换债券与附权证债券区别具体有（）。《素问•阴阳应象大论》指出“伤形”的病因是（）发起人也称（）,是证券化基础资产的原始所有者。可转换债券的权利载体是债券本身#
可转债持有人即转股权所有人#
附权证债券的权
- 个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税。（）以个人为发行对象的（）,一般以吸收个人的小额储蓄资金为主,故有时称为储蓄债券。正确#
错误A．短期国债
B．流通国债
C．中期国债
D．非流通国债#掌握政
- 实物债券是专指具有实物票券的债券,它与无实物票券的债券（如记账式债券）相对应,而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。（）正确#
错误掌握中央政府债券的分类。
- 符合可转换债券与附权证债券特点的是（）。根据（）划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。根据协定价格与基础资产市场价格的关系,可将期权分为（）。一般而言,金融期权的基础资产（）金融期货
- 政府证券在二级市场上的交易价格波动很大。（）以下关于债券的说法,正确的有（）。《2011年地方政府自行发债试点办法》规定,债券的期限结构为3年债券发行额和5年债券发行额分别占发债规模的（）。商业银行有权决定是
- 债权人一般拥有表决权,参与公司重大事项的审议和表决,行使对公司的经营决策权和监督权。（）（）是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券,不与特定项目相联系。正确#
错误专项债券
收入债券
一般
- 总体而言,如果市场是有效的,债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系,其差异反映了两者风险程度的差别。（）根据发行主体的不同,债券可以分为（）。（）年,国务院决定在规模控制的前提下允许地方
- 深圳证券交易所的综合指数类包括（）。在我国,下面有关证券交易方式论述正确的是（）。公司发行在外的A股总股本中,限售期内的限售股份和（）股份属于基本不流通股份。深证综合指数#
深证新指数#
行业分类指数#
深证
- 下列关于可转换债券的说法正确的有（）。投资者之所以买入看跌期权,是因为他预期这种金融资产的价格将会（）。按权证的内在价值,可以将权证分为（）。上海证券交易所和深圳证券交易所均对权证的上市的（）作出要求。
- 分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是（）。（）是可转换公司债券最主要的金融特征。目前,我国资产证券化产品的投资主体主要是（）。可转换债券与附权证债券区别具体有（）。权利载体不同#
- 下列关于上证成分股指数的说法正确的有（）。出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责股票交易被实行退市风险警示的,公司在其后（）个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
- 下列关于恒生指数的说法正确的有（）。由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向,出现（）时应当终止发行。深圳证券交易所规定,临时停牌至14：57。当上市公司出现下列（）情形的,深圳证券交易所对在创业板上市的股
- 按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行,美国存托凭证可分为（）。关于股票价格指数期货论述不正确的是（）。金融期货的（）,就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流或公允价值的交易行
- 优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利,并且有些权利是优先的。（）正确#
错误熟悉优先股的定义、特征。
- 深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司（）指标。一次性付息债券的利息支付形式有（）。（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式,适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。证券行情变动
- 上证成分股指数选择样本股的标准是遵循（）指标。证券交易所的会员（）。恒生流通精选指数系列由（）组成。规模（总市值、流通市值）#
流动性（成交金额、换手率）#
行业代表性#
风险程度A、可以自动转让交易席位
B
- 讨论优先股票股东权益的议案时,优先股股东仍然没有表决权。（）常用的技术分析理论不包括（）。以下哪项不是属于切线？（）正确#
错误道氏理论
波浪理论
移动平均线理论
证券组合理论#趋势线
通道线
分割线#
角度线
- 优先认股权是指当股份公司增发新股时,原普通股票股东享有的按其持股比例,以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）正确#
错误熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股
- 按权证的内在价值,可以将权证分为（）。在2007年以来发生的全球性金融危机当中,导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是（）。可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。（）
- 熟悉各类债券的概念与特点。2007钲8月,()正式颁布实施《公司债券发行试点办法》,标志着我国公司债券发行工作的正式启动。债券是一种（）。正确#
错误A．中国人民银行
B．国务院
C．中国证监会#
D．中国银监会有期证
- 这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）下面关于无记名股票的叙述,错误的是（）。传统理论认为,并且这种行动的方向可以在外界强刺激因素的作用下迅速向相反方向逆转。在高价圈出现十字线,其中上影线较长,通常
- 大多数国家规定,对于购买政府债券所获得的收益,可以享受免税待遇。（）2007钲8月,()正式颁布实施《公司债券发行试点办法》,标志着我国公司债券发行工作的正式启动。按用途不同,地方政府债券通常可分为（）。2008年将
- 股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）工艺流程图是表达化工生产工艺流程的图样,包括（）。正确#
错误A、工艺方案流程图#
B、物料流程图#
C、管道及仪表流程图#
D、仪表逻辑图了解累积投票制和表决权的代理行
- 优先股票股东权利是受限制的,最主要的是资产收益权限制。（）下列不属于葛兰维尔买卖法则的买入信号的是（）。正确#
错误移动平均线上升状态,证券价格跌至移动平均线以下后（急速下跌）
证券价格在移动平均线之上,且
- 公司财产先分配给股东,剩余部分再缴纳税款。（）股东权利中首要的权利是（）。可对境内上市外资股进行投资的是（）。进行证券投资的大多数人都经常处于焦虑之中,这种焦虑和急躁的主要原因在于每个人都具有的（）。（
- 公司发行在外的A股总股本中,限售期内的限售股份和（）股份属于基本不流通股份。关于中证规模指数论述不正确的是（）。证券发行制度有（）（）一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。（）指证券发行人在证券到
- （）会导致发行人股份发生变动,引起公司股票名义价格下降。交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约是（）。目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发
- 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。（）优先股票的意义有（）。下列关于上升三角形的说法,错误的是（）。正确#
错误对股份公司而言,但因其
- 中央政府发行的债券称为中央政府债券或者国债,地方政府发行的债券称为地方政府债券；有时也将二者统称为公债。（）以个人为发行对象的（）,一般以吸收个人的小额储蓄资金为主,故有时称为储蓄债券。以下关于金融债券
- 凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证。（）外国债券的特点是（）。按债券利率是否固定分类,可分为（）和浮动利率债券。2006年财政部研究推出新的债券品种（）。申请小微企业贷款专项金融债的商业银行筹
- 且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算#
市场容量大,筹资能力强
上市公司发放股利时,而且是以美元支付#
上市手续简单,发行成本低风险收益的限定性
套期保值
附有转股权
双重选择权#一般地说,凡可作期货交易的金融
- 可转换债券实质上嵌入了普通股票的（）。通过各种通讯方式,不通过集中的交易场所,实行分散的、一对一交易的衍生工具是指（）。目前,（）已经成为最大的衍生交易品种。看涨期权#
看跌期权
认沽期权
认购期权#A．OTC交
川公网安备 51012202001360号