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- 可转换债券具有（）的特征。金融期货中最先产生的品种是（）。两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。下面属于独立衍生工具的有（）。可转换债券实质上嵌入了普通
- 单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时,也可召开临时股东大会。（）我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大
- 下面（）是美国存托凭证对投资者的优点。金融期货的基本功能有（）互换交易合约是（）。全国银行间债券市场的债券远期交易接受（）的监管。金融衍生工具的基本特征包括（）。以美元交易,且通过投资者熟悉的美国清算
- 沪深300指数定期调整要求有（）。首次公开发行的初步询价结束后,出现（）时应当终止发行。经营风险的来源包括（）。原则上指数成分股每半年进行一次调整,一般为6月初和12月初实施调整
样本调整设置缓冲区,排名在240
- 上海证券交易所和深圳证券交易所均对权证的上市的（）作出要求。根据（）划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的
- 公募债券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券,公募债券的发行量大,可以在公开的证券市场上市交易,流动性好。（）附权益权证债券允许权证持有人（）。我国公司债券实行了橱架发行制度,允许上市公司一次
- 符合深圳证券交易所股价指数编制规则是（）。证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成,（）
- 股份公司发行累积优先股票的目的,主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）SAR指标具有极为明确的（）功能。（）常发生在交易量很小的市场情况下,或者是在横向盘整区间的中间阶段及在诸
- 对发行人而言,发行存托凭证的优点有（）。按照金融期权基础资产性质的不同,金融期权可以分为（）。市场容量大,筹资能力强#
避开直接发行股票与债券的法律要求#
上市手续简单,发行成本低#
以美元交易,且通过投资者熟
- 中证规模指数包括（）。关于中证规模指数论述不正确的是（）。我国《证券法》规定,上市公司出现以下（）情形,由证券交易所决定终止其股票上市交易。下列选项中,关于询价论述不正确的是（）。以下的（）是会员制证券
- 可转换公司债券的票面利率由发行人根据当前（）确定。结算所以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的（）成交价作为当日结算价。下列说法符合金融期货主要交易制度的有（）。市场利率水平#
公司债券资信等级#
发行
- 在市场规律的作用下,证券市场上一种融资手段收益率的变动,会引起另一种融资手段收益率发生同向变动。（）中央银行票据本质上属于特殊的（）。按照偿还期限分类,国债分为（）。正确#
错误国债
政府债券
公司债券
金融
- 公司增资扩股后,在一段时间内,公司的每股税后净利被摊薄,原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股,可从中得到补偿或取得收益。（）（）是指心理群体的整体行动可以在某一外界强刺激因素的激发下迅速发动,并
- 收取销售服务费的基金通常收取的申购费费率较低。（）证券投资基金当事人中,基金运营的核心是（）。债券基金收益与市场利率的关系是（）。基金的托管费用通常（）计算并累计。正确#
错误A．基金管理人#
B．基金持有
- 景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）分析某行业是否属于增长型汗液,可采用的方法有（）。美国穆迪公司的债券等级的最高级是（）。正确#
错误用该行业的历年统计资料来分析
用该行业的历年统计资料与
- 依据计息方式划分,欧洲债券市场包含的品种有（）。“熊猫债券”是指国际开发机构依法在（）发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。（）年无记名国债退出国债发行舞台。资产支持证券的发起机构为（
- 债券是一种实物资本。（）中央银行票据本质上属于特殊的（）。政府债券流通性强的原因是（）。可交换债券与可转换债券相同的发行要素有（）。正确#
错误A．国债
B．政府债券
C．金融债券#
D．公司债券发行量一般都非
- 我国《证券法》规定,交易所予以重点监控的行为包括（）。我国创业板市场于（）年10月23日在深圳证券交易所正式启动。平时所说的道.琼斯指数是指（）。集中竞价交易系统通常包括（）。经营风险的来源包括（）。风险与
- 证券交易必须遵循的交易原则包括（）。基金指数是（）。上市公司公开发行分离交易的可转换债券,必须满足的条件包括（）。符合深圳证券交易所股价指数编制规则是（）。价格优先原则#
时间优先原则#
资金实力优先原则
- 我国基金的年管理费率最初为3.3%,随着基金规模的扩大和竞争的加剧,管理费有逐步调低的倾向。（）关于证券投资基金的市场风险描述错误的是（）。影响封闭式基金单位价格的直接因素有（）。封闭式基金有固定的存续期,
- 债券的流动并不意味着它代表的实际资本的流动,债券独立于实际资本之外。（）我国公司债券实行了橱架发行制度,允许上市公司一次核准,分次发行,即定下发行计划总额之后,可以在当年到（）个月之内根据需要不断进行筹资,
- 证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）当（）时,市场时机选择者将选择高贝塔系数的证券组合。正确#
错误预期市场行情上升#
预期市场行情下跌
市场组合的实际预期收益率等于无风险
- 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励最近3年从事过证券法律业务,并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（）证券公司在办理经纪业务时是作为()。对公司合规管理有效性的综合评估,
- 律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的,实行（）。内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,在批准文件签发之日起（）个月内办理股权转让或增资事宜。外资参股证券公司的境外
- 奇异型期权包括（）。1993年7月,（）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市,开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。标准化的期货合约中惟一可变的变量是（）。根据（）,可以分为股权型证券化、债权型证券化和
- 股权类期权通常包括（）。金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。单只股票期权#
股票组合期权#
股价指数期权#
百慕大期权金融远期合约#
金融期权#
金融互换#
结构化金融衍生工具#掌握金融期权的主要种
- 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。下面属于传统投资组合管理的基本步骤（）。（）指心理群体具有极高的形象想象力,也极易接受形象思维方式的影响。心理群
- 按照金融期权基础资产性质的不同,金融期权可以分为（）。关于股票价格指数期货论述不正确的是（）。使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数,或类似变量的变动而发生
- 与现货市场投机相比较,期货市场投机的重要区别是（）。投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断,这是衍生工具的（）所决定的。根据（）划分,金融期权可以
- 债权人和债务人之间的借贷经济关系将随偿还期结束、还本付息手续完毕而不复存在。（）龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券,所以它属于（）。保险公司次级债应向（）发行。
- 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当立即限制其业务活动。（）对证券自营业务认识错误的是（）。下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。证券公司的注册资本的最低限额分为5000万
- 债券柜台交易市场的特点有（）。（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式,适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。深证成分股指数采用（）方法编制。当上市公司出现下列（）情形的,深圳证券交
- 上交所规定,在新股上市初期出现（）的属于异常交易行为。下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述,错误的是（）。下列证券中,最容易受到购买力风险影响的证券为（）。上证A股指数的基期指数为（）点。金
- 中央政府发行的债券称为国债。（）按债券利率是否固定分类,可分为（）和浮动利率债券。关于债券的特征,下面说法错误的是（）。（）时应确定较小的票面金额。正确#
错误贴现债券
累进利率债券
固定利率债券#
复利债券
- 鼓励内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好,有10名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。（）合规总监的履职保障不包括（）。下列不属于证券登记结算公司业
- 不管采用绝对估值还是相对估值手段,错误的是（）。正确#
错误A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系
B．股票代表着股东的永久性投资,显然股票持有者不能转让其股东身份#
C．永久性是指股票所
- 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步,因此,股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）国家证券管理层对股市的心理常常处于深深的矛盾之中,不包括（）。关于移动平均线的盲点,
- 为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。（）我国第一家专业性证券公司是（）。对证券公司设立子公司的监管要求有（）。正确#
错误A．中信证券公司
- 目前只有货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品收取基金销售服务费,基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费。（）代表基金份额（）%以上的基金份额持有人有权就同一事项要求
- 在我国,开放式基金根据基金合同的规定比例计提基金托管费,通常低于0.25%。（）一般认为,基金起源于（）,是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。我国股票基金大部分按照（）比例计提基金管理费,债券基金的管
川公网安备 51012202001360号